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[单选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。
A.甲股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的乙非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计未超过200人
C.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的丙非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
D.股东人数未超过200人的丁股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人
[多选题]根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让
D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
[多选题]（2019年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有（ ）。
A.甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B.乙上市公司发行新股
C.股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
[多选题]（2014年）根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（ ）。
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票
B.乙上市公司向所有现有股东配股
C.有30名股东的丙股份有限公司拟将其股票公开转让
D.有199名股东的丁股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
[多选题]根据证券法律制度的规定，股份有限公司的下列股份发行或者转让活动中，可以豁免向中国证监会申请核准的有（）。
A.在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司拟向特定对象定向发行股份，发行后股东预计达到 195人
B.因向公司核心员工转让股份导致股东累计达到 220人，但在 1个月内降至 195人
C.股东累计已达 195人的公司拟公开转让股份
D.公司获得定向核准后第 13个月，拟使用未完成的核准额度继续发行
[多选题]根据证券法律制度的规定，注册制全面实施后，证券发行行为仍需证监会核准的有（ ）
A.非公众公司非公开发行股票
B.非公众公司向特定对象发行股票，发行后股东超过200人（不含员工持股计划的员工）
C.非公众公司申请股票以公开方式向社会公众公开转让
D.上市公司发行新股
[单选题]根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（ ）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券
[多选题]（2015年）根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（ ）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的
D.采取电视广告方式发行证券的
[多选题]根据证券法律制度规定，具有特定情形的，不得再次公开发行公司债券。下列表述中，符合该特定情形的有（ ）
A.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态
B.违反《证券法》规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
C.前一次公开发行的公司债券尚未募足
D.未提交资产评估报告和验资报告的
[单选题]根据证券法律制度的规定，国务院证券监督管理机构可暂停上市公司债券上市交易的情形是（）。
A.公司因经济纠纷被起诉
B.公司前一年发生亏损
C.公司未按公司债券募集办法履行义务
D.公司董事会成员组成发生重大变化
