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[单选题] 有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司从事资产管理业务应当符合的条件包括（ ）。
Ⅰ．净资本不低于2亿元人民币
Ⅱ．具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ．最近1年未受过刑事处罚或者行政处罚
Ⅳ．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制制度和风险管理制度，并得到有效的执行
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]甲股份有限公司委托乙证券公司发行普通股，股票面值总额4000万元，发行总额16000万元，发行费300万元（不考虑其他因素），股票发行净收入全部收到。甲股份有限公司该笔业务记入“资本公积”科目的金额为（ ）万元。
A.16000
B.11700
C.11760
D.12000
[单选题]“双利丰”个人通知存款大众版的最小转存金额不低于人民币__（或__）；投资版不低于人民币__。
A.10，000元；等值1000美元外币；50，000元
B.50，000元；等值1000美元外币；100，000元
C.50，000元；等值10000美元外币；100，000元
D.50，000元；等值10000美元外币；200，000元
[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（ ），且必须为实缴货币资本。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D. 4亿元
[多选题]符合下列情形之一的合用场所应采用不开门窗洞口的防火墙和耐火极限不低于1.50h的楼板将住宿部分与非住宿部分完全分隔,住宿与非住宿部分应分别设置独立的疏散设施;当难以完全分隔时,不应设置人员住宿:( )
A.合用场所的建筑高度大于15m;
B.合用场所的建筑面积大于2000m2;
C.合用场所住宿人数超过20人。
D.合用场所住宿人数超过40人
[多选题]人民币纸币票面出现皱褶、折痕，有下列情形之一的（ ），为不宜流通人民币。
A.票面出现4处以上皱褶，皱纹明显、无法复原，累计皱褶长度大于20mm
B.票面单个皱褶长度大于10mm
C.票面出现贯穿纸币的明显折痕，折痕处纸质变软、起毛
D.票面皱褶影响人民币美观的
[单选题] 小型施工企业存储金额不低于人民币 ( ) 万元
A. 20
B. 30
C. 50
D. 100
[单选题] 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 12
[多选题] 《不宜流通人民币 纸币》规定,人民币纸币票面缺损,有下列情形之一的( )为不宜流通人民币。
A.票面(不含 4 个角及安全线)缺失,单处缺失面积大于 10 mm
B.票面多处缺失,累计缺失面积大于 12mm²(缺失面积大于2 mm2起计入累计量)
C.票面单个缺角,缺角面积大于 20 mm2
D.票面多个缺角,缺角面积累计大于 30mm2
[单选题]计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足,易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的( )等,从而保证客户资产的安全。
Ⅰ.市场风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.营运风险
Ⅳ.结算风险
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券公司借入次级债务,长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的( )。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 50%
[单选题]安全生产风险抵押金存储金额要求：小型企业存储金额不低于人民币30万元（不含30万元），中型、大型、特大型企业分别不低于100万元、150万元、200万元（不含100、150、200万元）。存储金额原则上不超过（ ）元。
A.500万
B.800万
C.1000万
D.1500万
[多选题] 人民币纸币出现人为的文字、图画、符号或其他标记,有( )情形之一的,为不宜流通人民币。
A.一处涂写,面积大于200 mm2的
B.一处涂写,面积大于20 mm2的
C.多处涂写,累计面积大于100 mm2的
D.涂写面积虽未超过规定标准,但遮盖了重要防伪特征之一,影响防伪功能的。
[简答题]人民币纸币票面有纸质较绵软，起皱较明显，脱色、变色变形，不能保持其票面防伪功能等情形之一的不宜流通。（ ）
