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[单选题] 有下列()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本不低于人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行•
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）亿元。
A. 5；3
B. 2；3
C.3；5
D.3；2
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为( )亿元。
A. 5；3
B. 2；3
C. 3；5
D. 3；2
[单选题]证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（ ）。
A. 1亿元
B. 2亿元
C. 3亿元
D.5亿元
[判断题] (判断题)证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[单选题] 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不得低于( )亿元人民币。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 12
[单选题]证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单选题] 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 25
[单选题] 有()情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构。
Ⅰ.净资本为人民币4000万元
Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷.风险控制制度不健全或者未有效执行
Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅱ.Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]我国证券公司监管制度主要包括( )。
Ⅰ、业务许可制度
Ⅱ、以净资本为核心的经营风险控制制度
Ⅲ、合规管理制度
Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管制度
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单选题]基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务时，客户委托的初始资产不得低于人民币( )。
A. 4000万元
B. 5000万元
C. 3000万元
D. 2000万元
[单选题]资产管理业务是金融机构的（ ）业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
A.表外
B.中间
C.表内
D.担保
[判断题]资产管理业务是金融机构的表内业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列项目中，属于资产管理业务的是（ ）。
Ⅰ．单一资产管理
Ⅱ．专项资产管理
Ⅲ．定向资产管理
Ⅳ．集合资产管理
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。
Ⅰ．定向资产管理业务
Ⅱ．特定目的的专项资产管理业务
Ⅲ．集合资产管理业务
Ⅳ．其他资产管理业务
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]我国证券公司监管制度包括( )。
Ⅰ、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
Ⅱ、信息报送与披露制度
Ⅲ、客户交易结算资金第三方存管制度
Ⅳ、合规管理制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
