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[单选题]《上饶银行客户身份识别管理办法》中规定“各分支行应当至少每( )登录国家或地区企业信用信息公示系统排查公司客户是否属于严重违法单位,情况属实的,应当在3个月内暂停其业务,逐步清理”。
A.月
B.季
C.半年
D.年
[多选题]根据《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(2020)》规定,农村商业银行与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息,评估境外金融机构接受( ),以书面方式明确本机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方面的职责 。
A.反洗钱处罚的情况
B.反洗钱监管的情况
C.反洗钱内控制度
D.反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性
[多选题] ( )根据重点业务的客户身份识别要求,电子银行客户U盾发放应坚持()的身份认证措施。
A.本人办
B.交本人
C.本人签
D.本人用
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,农村商业银行应当保存的客户身份资料包括( )。
A.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
B.记载客户身份信息的记录和资料
C.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
D.反映农村商业银行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
[判断题]农商银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存的业务范围应涵盖农商银行开办的所有业务种类，主要包括国际业务、中间业务、账户业务、支付结算业务、信贷业务、电子银行业务、银行卡业务、资金业务、理财业务、同业业务等。
A.正确
B.错误
[单选题]《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2020）》规定：客户信息建档机构负责客户的初次识别工作，（）负责客户的持续识别与重新识别工作，客户业务（包括开户、账户激活、存取款、签约等）经办机构负责按照农商银行有关内控制度规定开展业务办理过程中的客户身份识别工作，非自然人客户的账户机构负责该客户的受益所有人识别工作。
A.客户信息建档机构
B.客户信息隶属机构
C.客户业务经办机构
[单选题]《药品经营许可证管理办法》规定，药品经营企业经营范围不包括
A.A:麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品;
B.生物制品;
C.放射性药品;
D.中药材、中药饮片、中成药、化学原料药及其制剂;
[多选题]根据《山东省农村信用社客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,农村商业银行应当按照()的原则,妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能足以重现每项交易。
A.安全
B.准确
C.清晰
D.完整
E.保密
[多选题]《全省农村商业银行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法（2020）》规定：受益所有人身份识别工作应当遵循以下原则（）。
A.勤勉尽责
B.风险为本
C.实质重于形式
D.尽职免责
