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[不定项选择题]证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
Ⅰ.了解客户的标准、程序和方法
Ⅱ.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法
Ⅲ.评估适当性的标准、程序和方法
Ⅳ.执行投资者适当性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
[单选题]证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，则（ ）是证券公司自营业务的最高管理机构。
A.投资决策机构
B.自营业务部门
C.董事会
D.分支机构
[单选题]证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
A.证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
B.证券公司的事后追责机制重要性高于事前风险防范和事中管控
C.每年5月1日前需要向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告
D.如果证券公司及其工作人员发现监管人员存在应当回避的情形而未进行回避、利用职务之便索取或者收受不正当利益等违反廉洁规定行为的，应当于3个工作日内向中国证监会有关派出机构报告
[单选题]下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度
Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程
Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系
Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录，保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
A.“董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制
B.“董事会一自营业务部门”的二级体制
C.“投资决策机构一自营业务部门”的二级体制
D.“董事会一自营业务部门一投资决策机构”的三级体制
[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由（ ）根据自营业务风险监控的检査情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。
A.董事会
B.风险控制委员会
C.风险监控部门
D.证券自营部门
[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。
A.风险监控部门
B.董事会风控委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。()
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司可接受客户委托，协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，收取一定的费用。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]发放商业性个人贷款的商业银行应根据( )原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限。实行审贷分离和授权审批，确保贷款审批人员( )审批贷款。
A.盈利性；按照岗位职责
B.审慎性；按照授权独立
C.自主性；按照岗位自主
D.合理性；按照职务逐级
[单选题]发放商业性个人贷款的商业银行应根据——原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行审贷分离和授权审批，确保贷款审批人员按照——审批贷款。( )
A.审慎性；授权独立
B.盈利性；岗位职责
C.自主性；岗位自主
D.合规性；职务逐级
[单选题]贷款人应根据（ ），完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行审贷分离和授权审批，确保贷款审批人按照授权独立审批贷款。
A.可靠性原则
B.相关性原则
C.准确性原则
D.审慎性原则
[单选题]贷款人应根据审慎性原则，完善授权管理制度，规范审批操作流程，明确贷款审批权限，实行（ ）和（ ），确保贷款审批人员按照授权独立审批贷款。
A.审贷综合；全权审批
B.审贷分离；授权审批
C.审贷分离；全权审批
D.审贷综合；授权审批
