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[判断题]《商业银行内部控制指引》所称商业银行业务部门是指除内控管理职能部门外的其他部门。
A.正确
B.错误
[单选题]审计部为本行内部审计工作执行部门,内部审计人员配备占员工总人数的( )。
A.1%;
B.2%;
C.3%;
D.5%
[判断题]商业银行内部审计、内控管理、合规管理职能部门和业务部门应当根据职责分工,建立并有效实施代销业务的外部监督检查和跟踪整改制度。
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行的业务部门职责：（ ）
A.A.负责参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程
B.B.负责严格执行相关制度规定
C.C.负责组织开展监督检查
D.D.负责牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估
E.E.负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改
[单选题]总行合规部、审计部、各内控管理部门和业务部门均承担内部控制 的职责,应根据分工协调配合,构建覆盖各级机构、各个产品、各个业务流程的监督检查体系。()
A.自我评价
B.监督检查
C.建设管理
D.落实执行
[单选题]《安徽农村商业银行系统客户信用等级评定操作实施细则》规定，农村商业银行基层网点或业务部门是客户评级（ ）。
A.调查机构
B.初评机构
C.发起机构
D.初审机构
[判断题]对商业银行进行风险管理是风险管理部门的责任，与前台业务部门无关。
A.正确
B.错误
[判断题]《山东省农村商业银行国际贸易融资业务管理办法》中规定，国际业务审批同意后，国际业务部门与借款人签订相关业务合同，办理相关业务。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]农村商业银行信贷业务部门、支行要建立调阅登记簿，经（ ）或批准，方能调阅。
A.A.信贷业务部门
B.B.支行负责人
C.C.会计主管
D.D.信贷会计
[单选题] 《安徽农村商业银行系统抵债资产管理办法》规定,农商银行分支机构(或相关业务部门)要严格按照( )要求,将抵债资产接收和处置过程中的相关详细信息及时录入。
A.新一代信贷管理系统
B.综合业务系统
C.客户信息系统
D.客户风险预警系统
[单选题]被审计部门(机构)如对审计处理决定不服,可在接到审计处理决定之日起()个工作日内,向审计部门提出陈述和申辩意见,申请复议。( )
A.5
B.7
C.15
D.10
[判断题]在定员管理方面，省公司审计部负责审计各类用工成本费用情况，配合定员管理部门和财务部共同建立全口径用工和人工成本管控机制，配合总部开展专项审计，并将各所属单位执行情况纳入审计范畴。
A.正确
B.错误
[单选题]总行审计部至少( )对本行关联交易进行一次内部专项审计,审计结果向本行董事会和监事会报告。
A.每月
B.每季
C.每半年
D.每年
[判断题]分支行审计档案经鉴定为保管期满且无留存价值的,档案管理部门应会同总行审计部编制档案销毁清册,提交档案管理部门分管领导和总行审计分管行领导审批,并在会计档案销毁清册上签署意见后统一销毁。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]内部对账包括系统内部资金往来对账、内部部门之间对账、部门内部核算对账。
A.正确
B.错误
[判断题]审计部可就风险管理.内部控制等有关问题提供咨询服务,直接参与或负责内部控制设计和经营管理决策与执行。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]法人行社应当在每个会计年度终了后（）个月内向同级财政部门和省联社风险管理部、审计部报送上年度呆账核销情况以及专项审计报告。
A.1
B.3
C.6
D.12
