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[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第二点规定:坚决禁止采用()、或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实;严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。(0.29分)
A.离岗休假
B.代班检查
C.强制休假
D.监管谈话
[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第三点规定:全面落实委派会计(授权经理)在营业机构的业务指导、检查监督、业务授权和审核等职能;切实加强在其内部控制和防范案件风险中关键的( )角色,发挥其对基层行经营权利制约作用。(0.29分)
A.监督
B.检查
C.权威
D.独立
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第二点规定:对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少( )有效对账一次。(0.29分)
A.每月度
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第二点规定:要求各机构应( )对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。(0.29分)
A.每月度
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第一点规定:各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本( )向监管部门进行报备。(0.29分)
A.内控制度
B.审计制度
C.业务制度
D.管理制度.
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第三点规定:提高委派会计(授权经理)的轮岗频率,轮岗期限最长不超过( )年,轮岗率100%。(0.29分)
A.半年
B.1
C.2
D.3
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第四点规定:为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )年,轮岗同时必须实施离任审计。(0.29分)
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第五点规定:要求各银行必须将柜员列入轮岗休假范围,明确其()(0.29分)
A.轮岗时间
B.轮岗人员
C.轮岗期限
D.轮岗方式
[单选题].各行要进一步完善并落实全员案防责任体系。()为案件防控制度制定和执行第一责任人。
A. 董事长
B. 监事长
C. 行长
D. 合规部总经理
[判断题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第二点规定:重要物品保管、使用方面,不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将本人保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用。(0.29分)
A.正确
B.错误
[多选题]银行在开展个人理财业务时,应严格贯彻落实《关于加强商业银行代销业务管理的通知》,特别加强( )的建设。
A.销售人员从业资格
B.产品信息查询平台
C.投诉处理机制
D.销售录音录像功能完备
[简答题]银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么？
[填空题]根据《关于贯彻落实国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定实施意见》规定,安全监管部门要按照( ))的原则,加快特种作业实际操作考试中心和分中心建设。
[填空题]根据《关于贯彻落实国务院安委会关于进一步加强安全培训工作的决定的实施意见》,带徒工人师傅一般应当具备( ))等条件。
