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[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第二点规定:坚决禁止采用( )、代班检查或离岗审计等方式来代替轮岗制度的落实;严禁以各种理由拖延或不落实执行轮岗制度。(0.29分)
A.离岗休假
B.强制休假
C.检查
D.谈话
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第二点规定:严格执行有关重要岗位员工轮岗制度。轮岗期限原则上以年度为限,轮岗率要求(0.29分)
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第三点规定:全面落实委派会计(授权经理)在营业机构的业务指导、检查监督、业务授权和审核等职能;切实加强在其内部控制和防范案件风险中关键的( )角色,发挥其对基层行经营权利制约作用。(0.29分)
A.监督
B.检查
C.权威
D.独立
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第二点规定:对于前一个对账期内未能实现有效对账的账户,在下一个对账期内必须实现有效对账,即保证对公账户最少( )有效对账一次。(0.29分)
A.每月度
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第二点规定:要求各机构应( )对对公账户实施对账,且应规定最低有效对账率。(0.29分)
A.每月度
B.每季度
C.每半年
D.每年
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第一点规定:各机构必须建立重要岗位员工轮岗制度,此制度应作为银行的基本( )向监管部门进行报备。(0.29分)
A.内控制度
B.审计制度
C.业务制度
D.管理制度.
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第三点规定:提高委派会计(授权经理)的轮岗频率,轮岗期限最长不超过( )年,轮岗率100%。(0.29分)
A.半年
B.1
C.2
D.3
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第四点规定:为减少环境因素导致案件风险发生的可能性,基层营业机构负责人轮岗期限最长不超过( )年,轮岗同时必须实施离任审计。(0.29分)
A.1
B.2
C.3
D.5
[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第一条第五点规定:要求各银行必须将柜员列入轮岗休假范围,明确其()(0.29分)
A.轮岗时间
B.轮岗人员
C.轮岗期限
D.轮岗方式
[简答题]银监会关于加强案件防控、落实重要岗位员工轮岗方面的要求是什么？
[单选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,各银行业金融机构应将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的( )。(0.29分)
A.绩效考核
B.案防体系
C.工作计划
D.风险评估
[判断题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,当前,银行业金融机构内部审计在案件防控工作中的思路及重心为发现、揭露违法、违规行为和现象。(0.29分)
A.正确
B.错误
[多选题]根据银监会提出的《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》,应将案件风险的审计作为一项重要风险融入( )以及其他日常监督活动中。(0.29分)
A.信贷业务审计
B.会计业务审计
C.重要岗位人员履职审计
D.出纳业务审计
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第三点规定:重点监督重要岗位员工轮岗执行、综合柜员岗风险管控、对账工作要求落实、严禁违规操作等监管要求的落实情况,审计覆盖面原则上不低于全部营业机构的( ),被审计机构的选取由各银行结合实际风险状况自定。(0.29分)
A.1/2
B.1/3
C.1/4
D.1/5
[单选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条规定:各机构应至少每年组织( )次对总、分行对账制度执行情况的现场检查,重点关注对重点账户、异动账户、可疑账户的对账情况并对休眠账户进行清理规范。(0.29分)
A.1
B.2
C.3
D.4
[多选题]《关于加强案件防控,落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》第二条第三点规定:加大对重点账户、高风险账户的监控,对风险高的账户要进行重点监控,从对账( )上加强对账力度,主动防范风险。(0.29分)
A.时间
B.方式
C.人员
D.频率
[判断题]全面落实轮岗期限要求。原则上，运营内控副行长/经理轮岗年限为二年。
A.正确
B.错误
[单选题] 【严格落实执法人员()制度,达到规定年限及时轮岗。--《关于深化消防执法改革的意见》主要任务】
A.异地交流
B.岗位轮换
C.岗位调整
D.岗位交流
[单选题]《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第一条第二点规定:重要物品保管、使用方面,不得存在以下行为:违反领用、登记、交接、作废和销毁制度将( )保管的业务印章、有价单证、重要空白凭证等重要物品交给他人保管、使用。(0.29分)
A.本人
B.他人
C.部门
D.上级
