更多"[单选题]证券经营机构应当开展适当性自查，发现违反适当性管理办法规定的"的相关试题:
[判断题]证券经营机构应当每年开展一次适当性自查，形成自查报告。
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的（）风控制度，以确保从业人员切实履行适当性义务。
A.限制不匹配销售行为
B.定期自查
C.客户回访检查
D.评估与销售隔离
[单选题]证券经营机构应当制定适当性内部管理制度，明确（）的具体依据、方法、流程等。
A.投资者分类
B.产品分级
C.适当性匹配
D.以上三点都是
[判断题]证券经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。
A.正确
B.错误
[判断题]投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的，证券经营机构应当与投资者签署确认适当性匹配结果；不匹配的，应当与投资者签署确认风险警示。
A.正确
B.错误
[单选题]证券经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（） 年。
A.15
B.20
C.30
D.50
[不定项选择题]证券经营机构应当树立（）的合规管理理念。
A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
[不定项选择题]证券经营机构以投资者买入金融产品为目的提供的下列哪些服务适用于《证券经营机构投资者适当性管理实施指引》？
A.证券经纪
B.资产管理
C.投资顾问
D.融资融券
[判断题]证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
A.正确
B.错误
[单选题]投资者应当在了解产品或者服务情况，听取证券经营机构适当性意见的基础上，根据自身能力（）。
A.独立决策，与证券经营机构共同承担风险
B.审慎决策，与证券经营机构共同承担风险
C.独立决策，独立承担风险
D.审慎决策，独立承担投资风险
[判断题]证券经营机构履行投资者适当性义务，通过营业网点向普通投资者告知、警示的，应当全过程录音或者录像。
A.正确
B.错误
[不定项选择题]证券经营机构应当将工作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系,下列哪些情形应当进行考察评估？
A.聘用
B.提拔
C.离职
D.审计
[判断题]证券经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。
A.正确
B.错误
[单项选择]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（）备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[判断题]证券经营机构应当与普通投资者确认其风险承受能力等级结果，并以书面方式记载留存。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
A.正确
B.错误
[判断题]证券经营机构应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念。
A.正确
B.错误
[单选题]证券经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整（），并告知投资者上述情况。
A.投资者分类
B.产品或者服务分级
C.适当性匹配意见
D.以上三点都是
