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[不定项选择题]关于证券经营机构适当性自查，下列说法正确的是（）。
A.每半年开展一次适当性自查
B.每年开展一次适当性自查
C.发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构
D.发现违反本办法规定的问题，无需上报，自行改正即可
[不定项选择题]证券经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的哪些信息？
A.姓名、住址、职业、年龄、联系方式
B.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
C.投资相关的学习、工作经历及投资经验
D.风险偏好及可承受的损失
[不定项选择题]证券经营机构对投资者进行告知、警示，内容应当（）。
A.真实
B.准确
C.完整
D.及时
[不定项选择题]关于证券经营机构处理适当性相关的纠纷的说法正确的是（）。
A.与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。
B.证券经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，应当依法承担相应法律责任。
C.证券经营机构履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的，无需承担任何责任
D.证券经营机构与普通投资者发生纠纷的，证券经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
[不定项选择题]证券经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知投资者下列（）信息。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因证券经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.因证券经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
[不定项选择题]下列有关证券经营机构保存适当性义务的相关信息资料的说法正确的有（）。
A.应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料
B.防止泄露或者被不当利用
C.接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查
D.对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于30年
[不定项选择题]证券经营机构应当制定并严格落实与适当性内部管理有关的（）风控制度，以确保从业人员切实履行适当性义务。
A.限制不匹配销售行为
B.定期自查
C.客户回访检查
D.评估与销售隔离
[不定项选择题]证券经营机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对其进行细化分类和管理。
A.业务资格
B.投资实力
C.投资经历
D.投资时间
[不定项选择题]证券经营机构对购买产品或接受服务的投资者进行回访时，回访的内容包括（）
A.是否已知晓产品或服务的风险以及相关风险警示
B.是否已知晓所购买产品或接受服务的业务规则
C.是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失
D.是否已知晓自己的风险承受能力等级、购买的产品或者接受服务的风险等级以及适当性匹配意见
[不定项选择题]符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条规定的投资者申请成为专业投资者，需留存哪些资料？（ ）
A.《专业投资者申请书》
B.《专业投资者告知及确认书（A类专业投资者用）》
C.得分为70分及以上的《投资知识测评问卷》
D.《专业投资者告知及确认书（C类专业投资者用）》
[不定项选择题]证券公司应当对投资者是否符合科创板股票投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的（）等进行综合评估。
A.资产状况
B.投资经验
C.风险承受能力
D.诚信状况
[不定项选择题]下列哪种情形的自然人,证券经营机构可将其作为风险承受能力最低类别的投资者？
A.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失
B.年满70周岁且身体、精神状况健康
C.限制民事行为能力人
D.不具有完全民事行为能力
[不定项选择题]证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务可能影响投资者权益的（）风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
A.信用风险
B.市场风险
C.经营风险
D.流动性风险
[不定项选择题]证券经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，具体包括（）。
A.制定专门的工作程序
B.追加了解相关信息
C.告知特别的风险点
D.给予普通投资者更多的考虑时间
[不定项选择题]证券经营机构应当树立（）的合规管理理念。
A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存基础
[不定项选择题]证券经营机构违反《适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。
A.责令改正
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令参加培训
[不定项选择题]下列哪项是证券经营机构销售产品或者提供服务时被禁止的？
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
D.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
[不定项选择题]证券经营机构的合规管理应当贯穿（）等各个环节。
A.决策
B.执行
C.监督
D.反馈
[不定项选择题]证券经营机构违反《证券公司于证券投资基金公司合规管理办法》的，中国证监会可以采取哪些行政监管措施？
A.出具警示函
B.责令定期报告
C.责令改正
D.监管谈话
