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[判断题]判断题 进口信用证业务应遵循“保证金真实有效,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题 进口信用证业务应遵循“贸易背景真实,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。
A.正确
B.错误
[判断题] 进口信用证业务应遵循“贸易背景真实，审核客户资信，注重履约能力，加强风险控制”的原则，确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。
A.正确
B.错误
[多选题]按照公司业务营销协调办法,公司客户异地业务应遵循( )。
A.严格控制异地授信业务原则
B.择优择强开展合作原则
C.确保实质风险可控原则
D.强化属地分行联动原则
[单选题]金交所国际板保证金运行模式,我行对代理客户的资金管理遵循金交所国际板保证金( )。
A.开放运行模式
B.半开放运行模式
C.封闭运行模式
D.半封闭运行模式
[多选题]按照公司业务营销协调办法,公司客户异地业务应遵循以下原则( )。
A.严格控制异地授信业务
B.择优择强开展合作
C.确保实质风险可控
D.强化属地分行联动
[判断题]金交所国际板保证金运行模式，我行对代理客户的资金管理遵循金交所国际板保证金开放运行模式。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题金交所国际板保证金运行模式,我行对代理客户的资金管理遵循金交所国际板保证金开放运行模式。
A.正确
B.错误
[多选题]若在开立进口信用证前收取了客户相应的进口开证保证金，则需对该保证金进行以下处理的有 。
A.在收取当日将保证金收取入相应的保证金活期账户
B.在保证金成功收取后，需及时跟踪业务平台系统中该笔保证金对应的信用证开立情况，冻结对应的保证金
C.在收取保证金的同时必须立即冻结相关保证金
D.在收取保证金后，接到国际业务管理部门的电话通知后才能冻结相关保证金
[简答题]经办行为客户办理贸易外汇收支业务应遵循的基本原则
[多选题]承兑保证金账户财富管理，客户申请协议终止业务，柜员应审核《终止承兑保证金账户财富管理协议申请书》（以下简称“终止协议”）中保证金账号是否为已签约账号、客户已加盖( )并由( )签章，甲方公章与已签约账号户名一致（可通过[4302对公活期存款账户查询]交易核对），如为授权代理人还应出具( )。( )已签署审批同意。
A.:公章
B.:法定代表人（或授权代理人）
C.:法定代表人的授权书
D.:经营部门（业务经办部门）
E.:分行公司管理部
[单选题]承兑保证金账户财富管理，客户申请增加或变更类业务时，柜员应审核《中国光大银行承兑保证金账户财富管理协议》（以下简称“管理协议”）、要素填写齐全准确、未涂改，甲方（客户）、乙方（我行）均已加盖公章并由法定代表人或授权代理人签章，甲方公章与管理协议中的“承兑申请人”名称一致，如为授权代理人还应出具法定代表人的授权书。（ ）已在管理协议上签署审批同意。
A.:分行公司业务管理部
B.:分行计划财务部
C.：分行运管部
D.：经营部门
[单选题]客户申请办理保证金账户要素维护业务，须填写《开立/变更保证金账户申请书》，交由（ ）审核。
A.客户经理
B.客户部门
C.柜面经理
D.内勤副行长
[多选题]进口信用证业务应遵循——的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。
A.保证金真实有效
B.审核客户资信
C.注重履约能力
D.加强风险控制
[多选题]保证金存款遵循的管理原则为( )【多项选择题】
A.专户专用
B.存款自由
C.取款审批
D.为储户保密
[单选题]保函保证金退回时,客户经理根据客户要求将保证金退回客户,应填制( )并加盖市场营销部公章。
A.《保函保证金支付(退回)通知书》
B.《齐鲁村镇银行保函注销审批书》
[判断题]按合同约定，银行承兑汇票保证金计定期，客户到期前要追加保证金，业务申请时需开立定期保证金账户用于计息，同时开立活期保证金账户用于追加。
A.正确
B.错误
