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[单选题]理财资金投资业务按季外部对账的对象是( )
A.投资标的管理人前台
B.投资标的托管人
C.投资标的管理人后台
[多选题]对于理财资金直接股权投资业务,分行信用运营应根据()
A.总行股权投资业务决策委员会批复。
B.总行授信审批部理财专项额度批复。
C.总行资产管理部业务批复/委托管理约定。
D.总行资产管理部理财资金直接股权投资业务授信批复。
[判断题]资金管理系统中，理财投资业务申请状态必须为允许才可以发起理财投资。
A.正确
B.错误
[多选题]下述哪些理财资金投资业务,作业中心在审核起息资料时,需审核额度领用单?()
A.存放同业
B.理财投资回购式收益权专项额度
C.货币基金
D.理财投资资产证券化
[判断题]《上海浦东发展银行分行资金业务运营管理办法》规定分行运营管理部门根据资金业务前、中、后台相对独立原则,实施各项资金业务运营管理,落实各项内控管理要求,按照相关的运营操作规程,对各类资金业务进行的专业化、标准化运营处理,及为客户提供的相应运营服务。( )
A.正确
B.错误
[多选题]理财资金投资股票质押类业务,放款审核要点包括()
A.合同审核
B.前提条件审核
C.专业意见审核
D.担保落实审核
[单选题]理财资金投资或者运用对象单一、 理财资金运用方式也单一、 受益权也没有设置分层结构的理财产品是以下哪一类型产品？
A.结构化理财产品
B.股票挂钩类理财产品
C.外汇挂钩结构性理财产品
D.非结构化理财产品
[单选题]理财资金投资或者运用对象单一、理财资金运用方式也单一、受益权也没有设置分层结构的理财产品是以下哪一类型产品?
A.结构化理财产品
B.股票挂钩类理财产品
C.外汇挂钩结构性理财产品
D.非结构化理财产品 【命题依据】教材第二部分,第五章第二节
[多选题]关于分行自营/理财资金投资项目类业务,下列哪些说法是正确的?()
A.自营/理财资金投资项目类业务每季末均需要对利息进行计提处理
B.实际收到利息资金入应收利息账户时,需要进行补计提处理
C.自营投资项目类业务在起息与到期时,分别增记与销记应收款项类资产科目
D.运营受理自营/理财资金投资项目类业务时,需要审核立项审批表等材料,并根据业务部门指令进行资金清算与会计核算
[单选题]有关客户类资金业务运营管理要求,以下说法错误的是:( )
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效。
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立。
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书。
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户。
[单选题]有关客户类资金业务运营管理要求,以下哪个说法是错误的?( )
A.收到分行业务部门提交的客户交易申请后,应对要素填写的完整性、交易合法合规性及申请书加盖的签章进行核验,确保交易真实、有效。
B.分行运营部门负责客户结算账户与保证金账户的开立。
C.分行运营管理部门在交易处理完成后,应按照与客户签署的主协议的约定方式,向客户送达交易确认书。
D.业务到期后,由总行完成客户的资金清算工作,分行运营管理部门无须处理到期控制,但须及时将清算通知送交客户。
[判断题]理财资金投资非标准化债权资产的余额在任何时点均不得高于理财产品余额的35%。
A.正确
B.错误
[判断题]经省联社授权，省联社运营管理部负责全省农村信用社资金清算业务的管理，负责对各法人单位发生的跨法人单位支付结算业务的资金清算，是辽宁省农村信用社综合业务网络系统的资金清算的管理部门。
A.正确
B.错误
[单选题]根据业务中断的持续时间、影响范围及程度等情况，理财销售管理系统业务运营中断事件等级划分为四个等级，其中认定为Ⅲ级（一般）等级是（）
A.出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理
达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业
务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
B.出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理
达1 个小时（含）以上2 个小时以内；出现各行社理财业
务无法正常兑付的时间达半个小时（含）以上1 小时以内。
C.出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理
达1 个小时以内；出现各行社理财业务无法正常兑付的时
间达半个小时以内。
D.出现各行社理财业务在业务服务时段内无法正常办理
达1 个小时（含）以上3 个小时以内；出现各行社理财业
务无法正常兑付的时间达1个小时（含）以上3 小时以内。
[单选题]以下哪些不属于商业银行一般性客户的理财资金投资对象?
A.企业债
B.境内二级市场公开交易的股票
C.大宗商品
D.金融债 【命题依据】教材第二部分,第五章第二节
[单选题]在理财融资业务中，“向理财提供投资资产项目，并负责资产项目的后续管理而产生的固定管理费”是（）。
A.资产类固定管理费
B.理财服务费
C.财务顾问费
D.融资顾问费
