更多"[判断题]对于非自然人客户属于受政府控制的企事业单位在填写《单位客户身"的相关试题:
[单选题]（）负责按规定期限开展客户尽职调查，填制客户尽职调查表和客户洗钱风险等级汇总清单等相关登记报表
A.反洗钱监测中心
B.营业网点
C.运营管理部
D.档案管理员
[判断题]调查岗依据《借款申请及调查表》及调查情况对客户进行评级。
A.正确
B.错误
[单选题]将拥有超过股权份额的 20%的自然人判定为受益所有人的非自然人客户指的是（ ）
A.高风险合伙企业
B.高风险股份公司
C.高风险基金公司
D.高风险信托公司
[判断题]对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当直接明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。
A.正确
B.错误
[多选题]下列哪些非自然人客户可以不识别受益所有人？
A.行政机关
B.个人独资企业
C.司法机关
D.国家权力机关
[多选题]在客户调查中,设计调查表的要求是：()
A.调查问题符合被调查者心心理活劢
B.调查问题容易被调查对象理解和回答
C.调查问题排列要有逻辑性
D.充分反映调查者的调查目的和意图
[判断题]除无需识别客户及可简化识别客户外，非自然人客户开户资料中受益所有人识别证明材料应当完整，包括但不限于：《江苏银行非自然人客户受益所有人信息确认函》、国家企业信用公示系统或中国社会组织公共服务平台截图、非自然人客户股权或控制权相关信息。当公示系统截图显示信息或企业提供的证明文件与客户填写内容出现明显差异的，客户还应当提供盖章确认的情况说明。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些非自然人客户可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人( )
A.个体工商户、个人独资企业、不具备法人资格的专业服务机构
B.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
C.受政府控制的企事业单位
[单选题]如客户或实际控制客户的自然人、交易的实际受益人为外国政要，如国家元首、政府首脑、高层政要、重要的政府、司法或者军事高级官员，国有企业高管、政党要员等，或者这些人员的家庭成员及其他关系密切的人员，各机构为其开立账户应经( )批准。
A.本行中层
B.本行高级管理层
C.本行主管部门
D.营运管理部
[判断题]机构反洗钱工作小组应每年对客户尽职调查工作开展情况进行质量评估，组织对客户尽职调查表进行抽查审核，对于填写不规范或填报信息不真实的要及时采取有效措施，督进整改。 厦国银发〔2018〕17号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户尽职调查操作指引》的通知
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些机构可以不识别非自然人客户的受益所有人（ ）
A.国家权力机关
B.司法机关
C.军事机关
D.未参照公务员法管理的事业单位
[判断题]营业网点应妥善保存客户风险等级的分类档案，包括对公、对私高风险等级客户尽职调查表、客户分类汇总清单和反洗钱系统下载的客户风险分类报表及清单等相关文件和资料。
A.正确
B.错误
[多选题]在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人的机构有：（ ）
A.个体工商户
B.个人独资企业
C.不具备法人资格的专业服务机构
D.行政机关
[单选题]按照《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》要求，对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过公司（）股权或者表决权的自然人；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人；公司的高级管理人员。
A.20%
B.50%
C.25%
D.51%
