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发布时间:2024-03-07 19:15:00

[单选题]资本市场的多层次性体现在( )。 ①投资者结构的多层次性 ②中介机构和监管体系的多层次性 ③交易定价的多样性 ④交割清算方式的多样性
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

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A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]资本市场的多层次性体现在( )。 Ⅰ.投资者结构的多层次性 Ⅱ.中介机构和监管体系的多层次性 Ⅲ.交易定价的多样性 Ⅳ.交割清算方式的多样性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系,多元化投资中介体系和保险中介体系,其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是()。
A.中国人民银行股份
B.股份制商业银行
C.证券公司
D.大型商业银行
[单选题]发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向 投资者销售,如果未能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有。这种 基金发行方式称为( )。
A.基金承销
B.基金代销
C.基金包销
D.敞开发售
[单选题]( )由证券发行者、证券承销商(中介机构)和证券投资者三个元素构成。
A.原始市场
B.一级市场
C.流通市场
D.二级市场
[单选题]_____是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构,_______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。()
A.基金评级机构律师事务所
B.基金投资咨询机构基金评级机构
C.基金评级机构基金投资咨询机构
D.律师事务所基金评级机构
[单选题]我国证券市场监管体系包括( )。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是()。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
[单选题](2018年真题)既是证券市场上重要的中介机构,又是证券市场上重要的机构投资者的是(  )。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司
[单选题]中介机构的唯一资产是信誉,如果中介结构不讲信誉,她们就不可能提供真实的信息。为了使中介结构讲信誉,中介不能变成法定的垄断组织,也不应该是政府的附属。目前世界上比较权威的第三方认证机构,比如稼迪和惠誉(Fitch)都是私人性质的,不属于政府,原因就是第三方认证机构在信息披露的真实性和有效性方面远远强于政府。这段文字告诉我们:
A.信息化中的信用问题日益突出,成为目前人们关注的重要话
B.信息的真实性,有效性代表了信息领域新的价值取向
C.中介机构要在竞争中赢得一席之地必须把握好“信誉”这个法宝
D.为保证所提供信息的准确性,中介机构应当远离垄断和政府干预
[单选题]债券发行人直接向投资者推销债券,而不需要中介机构进行承销的发行方式是()。
A.招标发行
B.间接发行
C.承购包销
D.直接发行
[单选题]债券发行人直接向投资者发行债券,而不需要中介机构进行承销的发行方式是( )。
A.招标发行
B.间接发行
C.承购包销
D.直接发行
[单选题]代销是一种通过中介机构把基金份额出售给投资者的销售模式,我国不属于这一销售模式的是()。
A.通过投资公司的财务顾问进行的销售
B.通过证券公司的理财经理进行的销售
C.通过基金公司的理财经理进行的销售
D.通过银行的理财经理进行的销售

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