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[判断题]审核填写的银行询证函与原始入帐凭证的出资人、出资金额相符后，加盖经办复核人员的名章，并将询证函返给客户，留存询证函复印件。
A.正确
B.错误
[判断题] 审核填写的银行询证函与原始入帐凭证的出资人相符后，加盖经办复核人员的名章和会计业务公章，并将询证函返给客户，留存询证函复印件。
A.正确
B.错误
[单选题]审核填写的银行询证函与（）的出资人.出资金额相符后，加盖经办复核人员的名章和会计业务公章
A.开户申请书
B.原始入帐凭证
C.现金支票
D.账户内资金
[单选题]询证函业务需通过分行协助查询的，经审核无误后，填写工作表的“运营部门复核意见”栏，再由经办人员、复核人员签字，并由（）签字后回传至经办机构。
A.部门有权签字人（部门总经理成员）
B.柜台经理
C.支行行长
D.单位法人
[单选题]开立资信证明时，以下不属于复核柜员审核要点项为( )。
A.资信证明受文人、证明事项等所列内容与客户申请书是否一致，证明事项是否为柜台可直接办理的业务范围
B.经办柜员填写的“资信证明”内容是否与核心系统中相关信息一致
C.经办人的身份证件与申请书上所列信息一致，联网核查结果是否相符
D.经办柜员是否已与申请单位的单位负责人、财务负责人或者管理人其中一人进行电话核实
[多选题]柜员审核无误后，通过“14570开立结算账户”交易，刷磁回显账号，客户输入密码，柜员录入（）后，系统回显客户姓名等客户信息，核对无误后，开立客户在兴业银行的结算账户。
A.证件类型
B.证件号码
C.证件有效期限
D.以上都是
[判断题]柜员审核客户提供的有效身份证件等资料是否合规且真实有效。
A.正确
B.错误
[单选题]开立资信证明时，以下不属于复核柜员审核项为( )。
A.A-资信证明受文人、证明事项等所列内容与客户申请书是否一致，证明事项是否为柜台可直接办理的业务范围
B.B-经办柜员填写的“资信证明”内容是否与核心系统中相关信息一致
C.C-经办人的身份证件与申请书上所列信息一致，联网核查结果是否相符
D.D-经办柜员是否已与申请单位的单位负责人、财务负责人或者管理人其中一人进行电话核实
[多选题]非经营性收汇业务审核原则及要点错误的（ ）。
A.汇入款的资金性质须是非经常项目项下非经营性外汇。
B.汇款指示中有注明的以汇款指示为准，汇款指示中未注明的以收款人申报的为准。
C.解付银行或结汇中转行应在为客户解付或结汇后3个工作日内通知申报主体按《涉外收入申报单》的填报说明逐笔填写《涉外收入申报单》纸质凭证或电子单据。
D.原则上，每笔个人经常项目项下非经营性外汇的收入，银行经办人员须审核收款人账号、户名是否与银行系统的信息相符。
[单选题]关于境内个人结算账户外汇划转业务，关于审核要点下列说法错误的是（ ）。
A.本人外汇结算账户之间划转可以直接划转，不受限制
B.本人外汇储蓄账户与结算账户之间划转，储蓄账户向结算账户划转，仅限于划转当日对外支付，不得划转后结汇
C.本人外汇储蓄账户与结算账户之间跨行划转，划出行应标注资金来源的账户性质
D.划转给代理企业时，可直接将款项划转给代理企业的经常项目外汇账户后汇出境外
[单选题]开立客户在兴业银行的结算账户,柜员审核无误后，通过()交易进行操作。
A.14570
B.14571
C.14572
D.14573
[多选题]关于境外个人超过年度总额的非经营性结汇业务审核原则及要点错误是（）。
A.应对客户结汇用途进行审查，重点审核有交易额的证明材料的真实性和一致性。
B.对于关注客户，银行拒绝办理代理业务。
C.办理结汇业务前，应将此笔结汇准确、完整地录入“个人外汇业务系统”，备注栏注明审核材料的主要信息。
D.结汇单笔等值5万美元以上的，应将结汇所得人民币资金直接划转至境外个人本人的人民币账户。
[单选题]保证金存款账户开立时，受理柜员审核无误后，应根据（）中关于保证金（）等约定办理业务。
A.保证金账户入账通知书.金额及用途
B.保证金账户开立通知书.金额及用途
C.保证金账户开立通知书.比例及金额
D.保证金账户入账通知书.比例及金额
[单选题]经办柜员审核相关资料、环节无误后，将客户申请变更预留印鉴的证明材料保留一份加盖公章复印件，收回的客户联加盖（ ）章，并加盖经办、二级受权人员及主管签章，同时按“YYYY-MM-DD”格式填写注销日期。 厦国银发〔2017〕96号：关于颁发《厦门国际银行股份有限公司境内机构客户账户预留印鉴管理办法》的通知
A.已注销
B.已销户
C.已变更
D.已更换
[判断题]柜员审核客户提交的托收凭证和有关的债务证明无误后，需留存票据复印件（包括票面、背面及相关背书）备查。
A.正确
B.错误
[多选题]“面签存疑”的个人，应由本人至网点办理重新识别，客户应提供（ ），柜员审核无误后，修改面签标识。
A.本人有效身份证件
B.前期已办理申请办理外汇业务的真实性证明材料
C.外管局证明
D.当前申请办理外汇业务的真实性证明材料
[单选题]以下哪项不是规章制度合规审核的主要审核要点？
A.规章制度的制定或修改是否符合法律法规和监管要求
B.规章制度的制定或修改与已有的规章制度是否协调，是否存在相互矛盾或相互冲突的问题
C.现有的规章制度是否需要修改、完善
D.规章制度涉及的具体业务操作是否可以有效落地
[判断题]切实处理，指查询行收到查复行的查复信息，对所查询问题已得到明确答复的，经0级柜员审核后，应立即按照有关规定处理或通知客户。
A.正确
B.错误
[多选题]超级柜台作业中心身份审核员负责审核客户身份信息的一致性。审核要点包括（ ）。
A.联网核查照片、身份证照片与客户现场头像是否一致
B.系统获取的身份证信息是否清晰、完整和正确
C.业务办理过程中，如客户有需要，前端服务员可给予指导，但不得代客户输入密码等关键信息
D.身份核实不一致或无法确认是否为本人办理的，作业中心审核员应当退回客户提交的业务申请，并选择合理的退回原因
