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[判断题]发行人开展大额存单业务,应当严格执行反洗钱和反恐怖融资的有关规定,防范利用大额存单业务进行洗钱等违法犯罪活动。( )
A.正确
B.错误
[多选题]发行人开展大额存单业务,应当严格执行( )的有关规定,防范利用大额存单业务进行洗钱等违法犯罪活动。
A.反洗钱
B.反恐怖融资
C.防诈骗
D.防盗窃
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[多选题]发行人与投资人开展大额存单业务时应遵守相关( )等,不得通过大额存单业务进行利益输送。
A.法律法规
B.监管规定
C.行业协议
D.自律规则
[判断题]发行大额存单的发行人应当制定本机构大额存单管理办法或建立大额存单业务管理系统。( )
A.正确
B.错误
[单选题]总行()是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际金融部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
[单选题]总行( )是外资银行客户反洗钱工作的牵头管理部门,负责外资银行客户反洗钱、反恐怖融资、反逃税及遵守国际制裁的政策管理与合规审核。( )
A.总行内控与法律合规部
B.总行国际金融部
C.总行风险管理部
D.总行运营管理部
[多选题]发行人通过第三方平台发行大额存单,应当于每期大额存单发行前至少( )在本机构官方网站和中国人民银行指定的信息披露平台披露该期大额存单的发行条款,并于发行结束后( )内披露该期大额存单的发行情况。( )
A.1个工作日
B.3个工作日
C.次一工作日
D.次三工作日
[判断题]发行人通过第三方平台发行大额存单,应当于每期大额存单发行前至少3个工作日在本机构官方网站和中国人民银行指定的信息披露平台披露该期大额存单的发行条款。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]下列哪项业务如达到大额交易标准,金融机构必须向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告( )。
A.金融机构同业拆借.在银行间债券市场进行债券交易
B.商业银行发起的税收.错账冲正.利息支付
C.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的不同户名下的定期存款
D.定期存款到期后,将本金或者本金加利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户的活期存款
[判断题]金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告,接受中国人民银行及其分支机构的监督、检查。( )
A.正确
B.错误
