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[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：法人行社员工参与重大洗钱案件或恐怖融资的将被视为（ ）
A.一般突发事件
B.较大突发事件
C.重大突发事件
D.特别重大突发事件
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案》中规定，因洗钱和恐怖融资风险突发事件对媒体解释不周，被全国性主流媒体报道的。属于（）
A.较大突发事件（Ⅲ级）
B.重大突发事件（Ⅱ级）
C.特别重大突发事件（Ⅰ级）
D.一般突发事件（Ⅳ级）
[多选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案》中规定，为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件，将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为（）。
A.较大突发事件（Ⅲ级）
B.重大突发事件（Ⅱ级）
C.特别重大突发事件（Ⅰ级）
D.一般突发事件（Ⅳ级）
[多选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险突发事件应急预案》中规定，法人行社各部门或分支机构发现洗钱和恐怖融资风险突发事件预警信号后要第一时间报告，立即评估风险状况，采取必要处置措施，有效预防事件的发生。预警信号包括（）
A.恐怖分子、洗钱案件嫌疑人为本机构客户，本机构未按照规定报送大额交易或可疑交易报告或漏报部分交易；
B.监管机构要求反洗钱协查对象为本机构员工，或本机
构员工参与洗钱案件；
C.向相关客户或其他人员泄露、出卖反洗钱涉密资料或
数据，可能导致重大损失；
D.未按照规定，致使反洗钱档案丢失、损毁，可能导致
重大损失；
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱协查工作暂行办法》中所称的反洗钱协查，是指辽宁省农村信用社各法人行社协助、配合人民银行对可疑交易活动等所涉及的客户或业务情况进行调查和反馈等。
A.正确
B.错误
[多选题]辽宁省农村信用社柜台、窗口运维条线反洗钱及反恐怖融资工作的原则是（ ）
A.有效识别原则
B.合法审慎原则
C.及时准确原则
D.对外保密原则
[判断题]辽宁省农村信用社的反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
A.正确
B.错误
[判断题]辽宁省农村信用社的洗钱内部风险评估重点考察产品风险以及与支付业务直接相关的操作风险，包括产品属性、业务属性等要素。
A.正确
B.错误
[多选题]建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度，对（ ）产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估，动态监测市场风险变化，完善有关反洗钱监管要求。
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容主要包括环境、产品／客户、控制、沟通、调整五大类指标。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定：洗钱风险评估内容中的产品／客户评估：包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱协查工作暂行办法》中规定，各法人行社应对反洗钱协查工作信息进行保密，但为了协查工作更有效，可以联系被协查客户进行核实，开展尽职调查。
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社反洗钱现场检查管理办法》中规定省联社反洗钱主管部门每年应对法人机构开展一次反洗钱现场检查，检查面为（）。
A.0.2
B.30%
C.50%
D.100%
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定各法人行社应定期对反洗钱相关部门和岗位人员、新入职从事反洗钱工作人员进行反洗钱合规培训和保密教育，并与从事反洗钱信息处理岗位人员（原则上应为正式员工）签署《反洗钱信息处理岗位人员保密承诺书》。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》，反洗钱涉密信息包括：（ ）
A.各级机构的大额和可疑交易报告资料，包含电子信息和纸质信息
B.监管机构在反洗钱现场和非现场检查中涉及的客户开户情况、交易记录等资料
C.配合监管机关进行的大额和可疑交易的协查资料
D.配合司法机关调查涉嫌洗钱案件的协查资料
[判断题]《辽宁省农村信用社反洗钱保密工作暂行办法》中规定各法人行社在日常工作或检查过程中发现反洗钱秘密信息被泄露或重大泄密风险隐患，应及时向所在机构的反洗钱主管部门报告，并迅速采取补救和处置措施。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社关于涉及恐怖活动资产冻结管理办法》中规定，全省农村信用社各级机构应当严格按照公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
