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[多选题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,下列属于非法金融机构和非法金融业务活动的是( )
A.非法吸收公众存款
B.变相吸收公众存款
C.非法集资
D.非法金融机构的筹备组织的业务活动
[判断题]取缔非法证券机构和非法证券业务活动应当参照《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》执行,由国务院银行业监管管理机构负责实施。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,对于非法金融机构和非法金融业务活动,下列说法错误的是( )
A.工商行政管理机关不予办理登记
B.金融机构不予提供贷款
C.金融机构不予开立账户.办理结算
D.可以由金融监管部门立案侦查
[判断题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,非法金融机构的筹备组织,视为非法金融机构。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,工商行政管理机关发现设立非法金融机构或从事非法金融业务活动的,一经发现应当( )
A.宣布该金融机构和金融业务活动为非法,责令停止一切业务活动,并予公告
B.立即注销工商登记或者变更登记
C.对非法金融机构进行查封
D.责令为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户.办理结算和提供贷款的金融机构立即停止有关业务活动
[判断题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,非法金融机构设立地或者非法金融业务活动发生地的地方人民政府,负责组织.协调.监督与取缔有关的工作。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,关于因非法金融业务活动形成的债权债务及纠纷,说法正确的是( )
A.因非法金融业务活动形成的债权债务,由从事非法金融业务活动的机构负责清理清退
B.有批准部门.主管单位或者组建单位的,由批准部门.主管单位或者组建单位负责组织清理清退债权债务
C.没有批准部门.主管单位或者组建单位的,由所在地的地方人民政府负责组织清理清退债权债务
D.因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担
E.因清理清退发生纠纷的,由当事人协商解决;协商不成的,通过司法程序解决
[单选题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,非法金融机构有批准部门.主管单位或者组建单位的,由( )负责组织清理清退债权债务。
A.监管部门
B.地方政府
C.银行
D.批准部门.主管单位或者组建单位
[单选题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,下列关于取缔程序说法错误的是( )
A.在调查.侦查非法金融机构和非法金融业务活动的过程中,国务院银行业监督管理机构和公安机关应当互相配合
B.对非法金融机构.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款以及非法集资,国务院银行业监督管理机构一经发现,应当立即调查.核实
C.对非法金融机构.非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款以及非法集资,由公安机关进行初步认定并依法立案侦查
D.对非法金融机构和非法金融业务活动的犯罪嫌疑人.涉案资金和财产,由公安机关依法采取强制措施,防止犯罪嫌疑人逃跑和转移资金.财产
[判断题]根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,非法吸收公众存款是指未经中国人民银行批准,向社会特定对象吸收资金,出具凭证,承诺在一定期限内还本付息的活动。( )
A.正确
B.错误
[多选题]按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构应采取如下哪些措施加强员工行为排查?( )
A.严禁银行员工为揽存款充当地下钱庄资金捐客
B.严禁银行员工为赚手续费充当地下钱庄资金捐客
C.严格管理在银行驻点的第三方机构人员行为
D.严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管
[判断题]国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，依照贪污罪定罪处罚。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融违法行为处罚办法》,金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的,应当给予哪些处罚( )
A.给予警告
B.没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C.没有违法所得的,处10万元以上50万元以下的罚款
D.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分
[判断题]关键职能部门负责人突然离职属于银行业金融机构的内部情况,根据《银行业外部审计监管指引》规定,不属于外审机构应向银行业监管机构报告的情况。( )
A.正确
B.错误
[单项选择]银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的，由国务院银行业监督管理机构责令改正，没有违法所得的，处( )罚款。
A. 10万元
B. 50万元
C. 50万元以上200万元以下
D. 50万元以上100万元以下
[判断题]经冠字号码查询或再查询，确认银行业金融机构付出假币，银行业金融机构应及时向当地人民银行分支机构报告。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]依据《中国银监会关于鼓励和引导民间资本进入银行业的实施意见》规定,引导银行业金融机构建立小型微型企业金融服务长效机制,贯彻落实小型微型企业金融服务六项机制,进一步改进小型微型企业( )工作流程,使相关机制真正有效发挥作用,实现小型微型企业金融业务可持续发展。
A.存款
B.贷款
C.理财
D.以上选项都不对
[多选题] 银行业金融机构应根据自身实际，选择相应设备实现（）渠道记录、存储冠字号码。
A.取款机；
B.存取款一体机；
C.柜台；
D.上缴人民银行的现金。
