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[单选题]资产管理业务回归本源，本源的含义是（ ）。
A.卖者尽责，买者自负
B.风险共担，利益共享
C.受人之托，代人理财
D.集合理财，分散风险
[单选题]以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（ ）。
Ⅰ、引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付
Ⅱ、建立综合统计制度，为穿透式监管提供根本基础
Ⅲ、加强“非标”业务管理，防范影子银行风险
Ⅳ、分类统一标准规则，逐步消除套利空间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。()
A.正确
B.错误
[多选题]资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《证券公司证 券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方 式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资 管理服务的行为。 ( )
A.A
B.B
[多选题]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（ ）。
A.证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B.证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C.证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D.在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
[单选题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，
应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。
发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、
中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，
应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ.
D.Ⅲ. Ⅳ
[单选题]从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）
①不得违规销售资产管理计划
②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
[判断题]资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》，证券公司投资经理应当具备（ ）。
①从事证券业务所需的专业能力
②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验
③具备良好的诚信记录和职业操守
④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]基金公司，特定资产管理业务中为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（ ）元人民币，中国证监会另有规定的除外。
A.1000万
B.100万
C.3000万
D.300万
[不定项选择题]资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。
Ⅰ．证券公司注册地
Ⅱ．证券公司住所地
Ⅲ．资产管理分公司所在地
Ⅳ．客户Ⅰ作所在地
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行 集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ )
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。 （）
A.正确
B.错误
[判断题] 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。
A.正确
B.错误
[单选题](2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
