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[单选题]以下不属于非公开募集基金合同必备条款的是( )。
A.基金的投资范围、投资策略和投资限制
B.基金承担的相关费用
C.基金的销售时间、销售方式
D.基金收益分配原则、执行方式
[单选题]单选题
(2020年真题)公开募集基金的基金份额持有人按 享受收益和承担风险,私募证券投资基金的基金份额持有人按 享受收益和承担风险。( )
A.基金合同的约定;基金合同的约定
B.基金合同的约定;所持基金份额
C.所持基金份额;基金合同的约定
D.所持基金份额;所持基金份额
[单选题]关于公开募集基金的募集,以下表述错误的是( )。
A.拟募集基金的募集管理人需向中国证监会提交申请报告、基金合同草案
B.公开募集基金可向特定对象募集基金
C.目前我国公开募集基金募集采用核准制
D.公开募集基金可向不特定对象募集基金
[单选题]公开募集基金的基金合同中应包含的内容为( )。Ⅰ、募集基金的目的和基金名称Ⅱ、基金管理人、基金托管人的名称和住所Ⅲ、基金收益分配原则、执行方式Ⅳ、基金预期的证券投资业绩
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用( )。Ⅰ.规范基金运作 Ⅱ.保护基金投资者利益Ⅲ.承担基金估值的主要责任 Ⅳ.安全保管基金财产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]关于公开募集基金的推介,以下做法合规的是( )。
A.面对全体员工邀请有意向的投资人,来公司听关于产品的讲座,人数不超过 200
B.邀请三五个已经购买过私募基金产品的好友到家中做客,择机讨论正在发行的产品
C.通过微信朋友圈推送基金产品信息,并同时提示投资风险
D.通过行业高端研讨会,择机推介公司基金产品
[单选题]公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的,基金管理人应当按照规定向以下哪个机构提交验资报告和基金备案材料?( )
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会派出机构
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]在我国,担任非公开募集基金的基金管理人需向( )登记。
A.中国银行保险监督管理委员会
B.中国证券业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国证券投资基金业协会
[单选题]以下选项中,均可以申请开展公开募集基金的管理人业务资格的资产管理机构是( )。
A.商业银行、证券公司、证券投资咨询公司
B.证券公司、保险资产管理公司、私募基金管理人
C.证券公司、保险资产管理公司、证券投资咨询机构
D.基金管理公司、商业银行、证券公司
[多选题]普通募集式要求基金募集份额总额不少于两亿份基金募集金额不少于（ ）元人民币基金份额持有人不少于（ ）人。
A.两亿
B.五亿
C.200
D.500
[单选题]公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构( )
A.注册
B.备案
C.登记
D.核准
[单选题]申请设立公开募集基金的基金管理公司时,拟任高级管理人员、从业人员必须在( )人以上,且人员均应当取得基金从业资格。
A.10
B.15
C.20
D.30
[多选题]公开募集基金财产不得用于下列投资或者活动（ ）。[1分]
A.向基金管理人、基金托管人出资
B.监管规定的其他证券及其衍生品种
C.承销证券
D.从事承担无限责任的投资
E.上市交易的股票、债券
[多选题]多选题(本题2分)
(2022年7月真题)有下列情形之一的,不得担任公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人 员和其他从业人员( )
A.因犯有贪污贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社会主义市场经济秩序罪,被判处刑罚的
B.因违法行为被开除的基金管理人、 基金托管人、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、期货交易所、期货公司及其他机构的从业人员
C.个人所负债务数额较大,到期末清偿的
D.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂 长、高级管理人员,自该公司、企业破产清算或者被吊销营业执照之日起未逾五年的
E.因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师和资产评估机构、验证机构的从业人 员、投资咨询从业人员
[单选题]公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定,公募基金基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期定期报告。
A.6 个月
B.1 个月
C.3 个月
D.2 个月
[多选题]多选题(本题2分)
(2022年7月真题)公开募集基金财产不得用于下列投资或者活动
A.货币市场工具
B.向基金管理人、基金托管人出资
C.承销证券
D.上市交易的股票、债券
E.从事承担无限责任的投资
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集申请文件、发售基金份额、募集基金的行为。（）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,股票基金是指( )。
A.基金资产的 0-95%投资于股票
B.基金资产的 100%投资于股票
C.基金资产的 80%以上投资于股票
D.基金资产的 95%以上投资于股票
[单选题]E 基金为股票型基金,自 2019 年 4 月 1 日至 4 月 30 日公开募集,A 公司为 E 基金的销售机构,投资人甲于 2019 年 4 月 25 日在 A 公司认购 E 基金,经测评为普通投资者。以下表述错误的是( )。
A.A 公司查验甲的相关身份、银行信息等资料,对甲进行身份识别
B.根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的规定,A 公司自 2019 年 4 月 25 日起应至少保存甲的身份资料 15 年
C.A 公司对甲进行风险能力测评,其风险承受能力为最高级别,可以认购 E 基金
D.A 公司将对甲进行的风险测评和风险提示情况录音录像
