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[单选题]某基金公司的基金经理管理A、B 两只基金、为提升 A 基金投资业绩,该基金经理将 A基金所持有的部分债券以高于市场报价的价格、通过多个交易对手,最终卖给了 B 基金、该行为涉及的投资合规性风险是( )。
A.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
B.利用职务便利获取未公开信息
C.运用基金财产操纵交易价格
D.不公平对待不同投资组合
[判断题]分公司总经理担任分公司义务消防队队长，分公司副总经理担任副队长。
A.正确
B.错误
[单选题]某基金宣传材料有如下内容:“基金单位净值达到 1.110 元后开放申购。基金公司销售人员向投资者承诺基金净值归一,以便投资者在同一起跑线上享受投资收益,欲购从速。”,以下表述正确的是( )。
A.销售人员的承诺不属于业绩承诺,不构成违规承诺
B.在不损害投资者权益的前提下,可以使用净值归一作为基金推介方式
C.不可以使用“欲购从速”强调集中营销的表述
D.净值归一符合保护投资者原则
[单选题]某基金管理公司基金经理在微信朋友圈里,贴出如下内容:请关注:“近期 XX 基金 30%大比例分红,绝佳避税选择,机不可失,失不再来”,XX 基金正是由该基金经理管理,该基金多名销售人员也在朋友圈转发了这条信息,由于大量资金涌入,未来市场如有向上行情,该基金的收益会因持仓比例下降而受到影响,损害基金持有人利益。该基金经理的行为违反了以下哪些职业道德规范( )。Ⅰ.守法合规 Ⅱ.诚实守信 Ⅲ.保守秘密 Ⅳ.客户至上
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]基金公司合规管理部门的基本职责包括( )。Ⅰ.积极主动识别和评估基金管理人经理经营活动相关的合规风险Ⅱ.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性Ⅲ.制定并执行风险为本的合规管理计划Ⅳ.组织制定合规管理程序及合规手册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]接上题,基金募集期间,基金经理认购了 1000 万元该基金,该基金经理基金最早可于( )赎回基金份额。
A.2015 年 7 月 1 日
B.2015 年 10 月 1 日
C.2018 年 4 月 1 日
D.2016 年 4 月 1 日
[单选题]某银行代理销售A货币基金，客户经理可以从银行代理销售取得的手续费中提取20％的业绩奖。从业人员小张的客户刘伟的投资组合中已经包括了200万元的货币市场基金，占其投资组合比重为40％。小张为了增加业绩，建议刘伟再购买150万元的A货币基金。根据银行业从业人员职业操守，小张的行为（ ）。
A.违反了遵纪守法准则
B.违反了客观公正准则
C.违反了勤勉尽职准则
D.违反了专业胜任准则
[单选题]关于基金公司销售业务控制,以下表述错误的是( )。
A.在了解重要客户的核心需求后,销售人只需为重要客户制作个性化的宣传推介材料
B.基金管理人必须制定相关政策,确保投资者信息得到保护
C.客户投诉得到及时、恰当的记录和处理
D.基金管理人必须建立代销机构的尽职调查流程,严格选择合作的基金销售机构
[单选题]按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理人的机构包括( )。Ⅰ.基金管理公司 Ⅱ.证券投资管理公司Ⅲ.保险资产管理公司 Ⅳ.银行理财子公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]某基金管理公司的一名基金经理,在参加同学聚会时,从同学处了解到某上市公司的即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。
A.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
C.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
D.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
[单选题]客户甲的风险承受能力为中等,基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了( )职业道德要求。
A.客户至上
B.专业审慎
C.诚实守信
D.客户利益优先
[单选题]某网络第三方支付平台,与某基金管理公司合作,推出一项新的理财业务,销售该基金公司的货币基金,该网络第三方支付平台需要获得( )。
A.基金支付业务许可,基金销售业务许可
B.基金份额登记许可,基金投资顾问备案
C.基金支付业务许可,基金份额登记许可
D.基金份额登记许可,基金销售业务许可
[单选题]某基金销售机构同时销售A、B、C 三家基金管理公司正在发售的新基金,在指示投资人划付认购款时,正确的做法是( )。
A.要求各基金投资人把认购款划付到所认购基金在各自托管行开立的托管户
B.要求各基金投资人把认购款划付到各对应基金管理公司的直销账户中
C.要求各基金投资人把认购款统一划付到该基金销售机构的自有资金户
D.要求各基金投资人把认购款划付到该基金销售机构为基金分别开立的销售资金专用账户
[单选题]关于基金的销售适用性,以下表述正确的是( )。Ⅰ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当优先保障基金投资人的利益Ⅱ.当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应当根据公平原则保障双方合法利益Ⅲ.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿基金销售的各个业务环节Ⅳ.基金销售机构只需将基金销售适用性用于销售前期对基金管理人的了解于评价
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
[单选题]关于基金宣传推介材料原则性要求,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金管理公司和基金销售机构都可以制作基金宣传资料Ⅱ.基金销售机构制作基金宣传推介材料,需要经过基金管理公司督察长审核签字方可宣传Ⅲ.在保证宣传内容合规性的前提,向公众分发的基金宣传材料可以和提交备案材料不一致
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]接上题,A 基金管理公司与基金销售机构进行了多样的合作,以下激励销售机构的合作模式中合理的是( )。
A.通过增加销售机构 B 证券公司基金交易佣金的方式对 B 证券公司进行销售激励
B.承诺对销售机构 C 银行的增量营销部分,在一定期间内提升 C 银行的客户维护费分成比例
C.为 E 销售机构采购行情资讯系统,供 E 机构的管理层及核心员工个人使用以提高 E 销售机构的销售份额
D.以发放货币基金份额红包的方式,针对销售机构 D 银行的客户进行部分销售费用的转让或管理费的抵还
[单选题]下列基金机构中可以申请基金销售资格的是()。Ⅰ.期货公司Ⅱ.证券投资咨询公司Ⅲ.财务公司Ⅳ.保险代理公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
