更多"[单选题](2017年)在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明"的相关试题:
[单选题](2017年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点,体现了公司内部控制的核心是( )。
A.成本控制
B.风险控制
C.效益控制
D.人员控制
[单选题](2017年)某基金管理公司实施内部控制,下列做法符合内部控制目标的是( )。
A.合并信息技术部和检查稽核部,确保财务信息和其他信息准确、及时
B.鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票,提升公司知名度
C.制定防范风险的奖惩制度,对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D.督察长兼职财务负责人,更好的防范和化解经营风险
[单选题](2017年)基金管理人的内部控制机制包括多个层次,下列属于基金管理人内部控制机制的是( )。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.监管部门对基金管理人的监督、管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)基金管理人内部控制的原则不包括( )。
A.有效性原则
B.相互依赖原则
C.健全性原则
D.成本效益原则
[单选题](2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指( )。
A.内部人员相互制约、相互监督
B.管理部门相对独立、互相牵制
C.组织结构权责分明、相互制约
D.内部流程相对清晰、相互制约
[单选题](2017年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括( )。
A.员工自律
B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
C.协会的检查、监督、控制和指导
D.各部门主管的检查监督
[单选题](2017年)基金交易业务的内部控制制度应对( )等特殊交易形式制定相应的流程和规则。
Ⅰ.场内交易
Ⅱ.场外交易
Ⅲ.网下申购
Ⅳ.网上申购
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题](2017年)基金管理人内部控制的原则包括( )。
Ⅰ.有效性原则
Ⅱ.成本效益原则
Ⅲ.相互依赖原则
Ⅳ.健全性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2017年)股权投资基金管理人聘请会计师为其审核内部控制制度,发现缺少信息披露制度、基金财产托管制度,这违反了内部控制的( )原则。
A.独立性、全面性
B.独立性、相互制约、适时性
C.相互制约、独立性
D.全面性、相互制约
[单选题](2017年)下列各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。
A.控制环境
B.控制利润
C.控制成本
D.控制目标
[单选题](2017年)下列关于基金管理人的内部控制的说法中,错误的是( )。
A.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
B.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
C.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
D.内部控制制度应覆盖公司所有人员
[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中,下列应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是( )。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。
A.部门业务规章
B.业务操作手册
C.基本管理制度
D.内部控制大纲
[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是()。
A.部门业务规章
B.内部控制大纲
C.基本管理制度
D.业务操作手册
[单选题]在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是( )。
A.基本管理制度
B.业务操作手册
C.部门业务规章
D.内部控制大纲
[判断题]基金管理公司的内部控制制度的适时性原则要求公司内部控制制度随相关法律法规变动作相应的修改。()
A.正确
B.错误