更多"[单选题]现场检查结束后，检查组根据检查事实认为可能或应当给予行政处罚"的相关试题:
[多选题]反洗钱现场检查中检查组根据被检查人对《执法检查事实认定书》确认情况，形成《执法检查报告》，及时向本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）报告。报告的主要内容如下：
A.执法检查基本情况,包括检查时间、内容、被查业务的时间跨度，检查方案的执行情况，检查的工作量统计等。
B.被检查人执行反洗钱规定的基本情况，主要是总结和归纳被检查人反洗钱工作机制的总体建设和运转情况，并评价其合规程度。
C.被检查人涉嫌违反反洗钱规定的具体情况，包括检查中发现的履行各项具体反洗钱义务中存在的违规问题，内容应与《执法检查事实认定书》的检查事实一致。
D.根据被检查人的违规情节，提出依法应当给予行政处罚、不予行政处罚的建议及其依据。
E.针对被检查人执行反洗钱规定中存在的制度缺陷、管理漏洞和违规情况，分析原因，提出整改意见和建议。
F.其他问题。在现场检查中发现被检查人有违规行为，并且应当由其他部门查处的，应当提出依法移送有关部门处理的建议。
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应根据查明的事实和获取的证据，在《执法检查意见书》基础上制作《执法检查报告》，经本行（部）行长或副行长（主任或副主任）批准并加盖本行（部）行政公章后，送达被检查人。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查结束后，县（市）支行发现被检查人违反反洗钱法规应当进行行政处罚的，由本机构按照有关规定进行处理。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中检查组应将被检查人对《执法检查事实认定书》提出的异议及核实情况，写入《执法检查事实认定书》。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中，在制作《执法检查事实认定书》前，检查组的所有检查人员需要对前期各自发现的问题及对应的取证材料进行审核，如发现拟列入《执法检查事实认定书》的问题事实，缺乏证据材料证明的，应重新补充取证；不能取证的，也不必修改对问题的认定。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应设检查组组长，由其对现场检查负全面责任，负责主持进场会谈、认定现场检查结果、决定现场检查中的重要事项。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中在制作《执法检查事实认定书》前，检查组的（）需要对前期各自发现的问题及对应的取证材料进行审核，
A.组长
B.主查
C.所有检查人员
D.被查单位领导
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据反洗钱现场检查的需要，检查组要组织检查人员进行（）和相关业务知识培训，让检查人员了解掌握此次检查的目的、检查方案、检查要求、检查组成员分工以及工作纪律。
A.制度
B.刑法
C.民法
D.法律
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]检查组根据现场检查的内容，确定需要调阅的原始凭证、统计资料以及与反洗钱业务管理、工作计划和文件总结等有关资料，并应填制《现场检查资料调阅清单》一式三份。（ ）
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组根据工作实际可以采取以下哪几种方法？
A.调阅被检查人相关内控制度和工作记录
B.抽查重点客户或交易
C.询问被检查人相关工作人员
D.组织问卷调查
E.进行反洗钱知识测试
F.略
G.略
H.略
[多选题]反洗钱现场检查组在进场前视检查需要，可以通过各种可能的途径收集以下相关资料信息：
A.被检查人基本信息，如设立信息、股权结构、管理架构、业务状况、客户结构、内外部审计报告等。
B.被检查人在接受非现场监管、上报重点可疑交易等方面的情况。
C.向公安机关报案情况。
D.既往现场检查情况。
E.近三年内发生的重大经济案件及内部员工涉案情况。
F.媒体及互联网的有关报道。
G.．其他资料。
H.略
[单选题]反洗钱现场检查中对可能灭失或者以后难以取得的证据，检查组应当经本行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）批准后，向被检查人出具《执法检查证据登记保存通知书》，先行登记保存有关证据，并在（）日内及时作出处理决定。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应按《执法检查通知书》确定的检查时间完成现场检查工作。如需延期，经报本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）批准后，在《执法检查通知书》确定的离场日之前的（）工作日以补充通知形式书面告知被检查人。
A.1
B.3
C.5
D.7
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]根据本行（部）行长（主任）或主管副行长（副主任）批准的检查实施方案组成反洗钱现场检查组，检查组的组成人员不得少于（）人，并持有中国人民银行及其分支机构制发的执法证。
A.1
B.2
C.3
D.4
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组在现场座谈中与被检查人还可就检查涉及事项相互做出承诺，并签订书面文件。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查组应在现场检查结束后（）个工作日内，制作《执法检查意见书》并送达被检查人;因特殊情况不能在10个工作日内完成《执法检查意见书》的，经本行（部）行长或副行长（主任或副主任）同意，可以适当延长。
A.1
B.3
C.5
D.10
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]检查组按预定时间进入被检查单位实施现场检查工作。主查人应提前通知被检查单位，告知具体进场时间、进场程序。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]现场检查检查组长出示（），表明检查意图及身份，介绍检查组成员，出示执法证或其他有关证件。
A.《现场检查通知书》
B.《现场检查进点会谈纪要》
C.《现场检查资料调阅清单》
D.《现场检查座谈记录》
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]反洗钱现场检查过程中检查组可以采用询问的形式向被检查人有关人员了解与被检查人反洗钱工作有关的具体情况。
A.正确
B.错误
C.略
D.略
E.略
F.略
G.略
H.略
