[单选题]商业银行（）部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改
A.A. 外部监管
B.B.风险管理
C.C. 内控管理
D.D.内部审计

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[判断题]商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。（）
A.正确
B.错误

[单选题]履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。
A.第一道防线
B.第二道防线
C.第三道防线
D.第四道防线

[单选题]24．履行内部控制组织、协调、监督及责任追究职能的部门是合规管理的（）。
A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

[单选题](____)是企业对内部控制建立与实施情况进行监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，应当及时加以改进。
A.内部环境
B. 控制活动
C. 信息与沟通
D.内部监督

[单选题]通过履行内部审计的日常监督和专项监督职能,发挥（）在完善内部控制环境、提高操作风险及案件风险评估能力、改善操作风险及案件风险控制措施和手段的作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平。
A.交叉审计
B.监管部门审计
C.自查
D.内部审计

[多选题] 加大审计银行内部控制健全性、合规性和有效性的力度，切实发挥内审在监督及规范（）等方面的重要作用。
A.业务操作
B.业务管理
C.防范案件风险
D.加强内部管控
E.提升机构案件防控内生动力建设水平

[判断题]各单位财务部门履行内部决策程序后向 SAP 系统发布项目预算。
A.正确
B.错误

[多选题]对未适当履行监督检查和内部控制评价职责应当承担直接责任的是：（）
A.内部审计部门
B.内控管理职能部门
C.业务部门
D.高级管理层

[单选题]（）有责任制定适当的内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
A.股东（社员）大会
B.董（理）事会
C.高级管理层
D.风险管理部门

[单选题]( )有责任制定适当的内部控制政策,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。(0.14分)
A.股东(社员)大会
B.董(理)事会
C.高级管理层
D.风险管理部门

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