更多"[多选题]销售人员在向普通投资者销售高风险等级的基金产品或者服务时，应"的相关试题:
[判断题]客户洗钱风险等级分为高风险、中风险、低风险三个等级。
A.正确
B.错误
[判断题]客户的风险等级，包括最高风险、高风险、中风险、低风险类、最低风险五类。
A.正确
B.错误
[判断题]我行的客户风险等级根据涉嫌洗钱风险大小,按从高到低的顺序划分为四个等级:高风险、较高风险、较低风险和低风险。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户洗钱和恐怖融资风险等级分为禁止类、 高风险、 中风险和低风险四个等级。( )
A.正确
B.错误
[单选题]办理对公保证金业务的客户在交行的客户洗钱风险等级评定不为高风险，对于客户洗钱风险等级为较高的，应()。
A.不予办理
B.审慎办理
C.重新评定后办理
D.直接办理
[判断题]辽农农信的客户风险等级根据洗钱风险大小，按从高到低的顺序划分为四个等级，分别是高风险较高风险、一般风险和低风险。
A.正确
B.错误
[单选题]CCS等级为禁止类（）不得办理业务、CCS等级为高风险类客户应由管户人员进行加强型尽职调查。
A.客户
B.大堂经理
C.内勤行长
D.网点主任
[判断题]中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
A.正确
B.错误
[单选题]高风险客户风险等级确立评定频率为（ ）。
A.至少每半年评定一次
B.至少每年评定一次
C.至少每两年评定一次
D.至少每三年评定一次
[多选题]客户洗钱风险等级分类的定性标准。符合哪些客户,可以直接定为高风险等级客户。( )
A.被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单;
B.客户或其实际控制人、实际受益人为外国政要或其亲属、关系密切人;
C.客户多次涉及可疑交易报告;
D.办理业务过程中行为异常的客户(要求开立匿名账户等);
E.其他可直接认定为高风险客户的标准。
[多选题]反洗钱资料高风险等级客户档案保存时间为（），其他风险等级客户评级档案保存时间为（）
A.永久
B.30年
C.20年
D.10年
[判断题]针对在我行客户风险等级分类系统中被认定为高风险等级的客户, 不需要采取加强型尽职调查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]作业风险等级为高风险的作业由县（区）级进行管控。
A.正确
B.错误
[单选题]以下代表最高风险等级的是( )
A.
R.1
B.
R.2
C.
R.3DR4
[单选题]新疆电力公司电费风险评级等级从高到低划分为5个级别，依次是“（）”、“高风险”、“一般风险”、“低风险”、“极低风险”。
A.A.非常高风险
B.B.极端高风险
C.C.极高风险
[判断题]每三个月对高风险客户的身份信息进行核实,及时更新和补充高风险等级客户的身份信息,做好持续评级。( )
A.正确
B.错误
