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[单选题]根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，下列关于科创板投资者适当性要求的说法，不正确的是（ ）。
A.个人投资者股票证券账户及资金账户持有资产规模应当达到规定标准
B.个人投资者应当向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会自律管理
C.个人投资者应具备相关股票投资经验和相应的风险承受能力
D.具体标准可由上海证券交易所制定，并可根据科创板运行情况作适当调整
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
①根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
②根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断
③.如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
④经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品?
A.A：①②④
B.B：②③④
C.C：①④
D.D：①②③④
[单选题]根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，某个人投资者为合格投资者，则其可以参与认购及交易的上交所上市债券品种有（ ）。
Ⅰ．公开发行的可转换公司债券，债券信用评级为AA＋
Ⅱ．资产支持证券
Ⅲ．非公开发行的可交换公司债券
Ⅳ．地方政府债券
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可以认购在上交所上市或挂牌的债券有（）。
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》（2017年修订），公众投资者可以认购及交易在上交所上市的下列（ ）债券。
Ⅰ．国债、地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．商业银行金融债券
Ⅳ．公开发行的分离交易可转换公司债券
Ⅴ．证券公司次级债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》，公众投资者可在上交所认购和交易的债券品种包括（ ）。
Ⅰ．地方政府债券
Ⅱ．公开发行的可转换公司债券
Ⅲ．非公开发行的公司债券
Ⅳ．债项评级Ⅲ级的资产支持证券产品
Ⅴ．政策性银行金融债券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]（2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人
B.经行业协会备案的私募基金
C.经行业协会登记的私募基金管理人
D.证券公司资产管理产品
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
①信息告知
②本金保障
③风险警示
④适当性匹配?
A.A：①③
B.B：①③④
C.C：①④
D.D：①②③④
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ）
①全面了解客户
②投资者交易行为管理
③对产品或服务分级
④适当性匹配?
A.A：①②④
B.B：①②③④
C.C：②③
D.D：①③④
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者属于专业投资者的有（）。
Ⅰ 银行理财产品
Ⅱ 在中国证券投资基金业协会备案的私募基金
Ⅲ 从事金融相关业务的注册会计师，持有金融资产500万元
Ⅳ 最近1年末净资产不低于1000万元的法人
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅲ
[单选题]根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列投资者属于专业投资者的有（ ）。
Ⅰ．银行理财产品
Ⅱ．在中国证券投资基金业协会备案的私募基金
Ⅲ．从事金融相关业务的注册会计师，持有金融资产500万元
Ⅳ．最近1年末净资产不低于1000万元的法人
A.Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
