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[单选题]（ ）是指监管部门对金融机构报送的数据、报表和有关资料，以及通过其他渠道取得的信息，进行整理和综合分析，并通过一系列风险监测和评价指标，对金融机构的风险作出初步评价和早期预警。
A.市场准入
B.非现场监管
C.现场检查
D.事后处理
[单选题]监管部门面对金融机构报送的海量数据需要借助科技提高处理效率和监管效能；此外，金融科技带来了新的风险场景和风险特征，也需要监管机构（ ）去积极应对。
A.以科技对科技
B.以创新对科技
C.以科技对服务
D.以服务对创新
[判断题] 中国人民银行对银行业金融机构具有机构监管权，银行业监管部门对银行业金融机构具有功能监管权。
A.正确
B.错误
[单选题]（ ）是指由不同的监管部门对不同的金融机构分别实施监管，是对一家金融机构的全程纵向监管。
A.功能监管
B.目标监管
C.机构监管
D.统一监管
[单选题]（2020年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（ ）。
Ⅰ银行理财产品
Ⅱ金融社会保障基金
Ⅲ集合资产管理计划
Ⅳ信托产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于专业投资者的是（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列属于专业投资者的是（ ）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]监管部门在与某银行业金融机构进行监管谈话时，就意味着该金融机构出现了经营问题。
A.正确
B.错误
[单选题]( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单选题]()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A.利用未公开信息交易罪
B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
[单选题]银行业金融机构完成整改，经验收符合有关审慎经营规则时，监管部门应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施，防止监管机构滥用监督管理权力。
A.7日
B.15日
C.3日
D.10日
[单选题]银行业金融机构完成整改，经验收符合有关审慎经营规则时，监管部门应当自验收完毕之日起（ ）内解除对其采取的有关措施，防止监管机构滥用监督管理权力。
A.2日
B.3日
C.5日
D.10日
[判断题]银行业金融机构完成整改，经验收符合有关审慎经营规则时，监管部门应当自验收完毕之日起7日内解除有关措施，防止监管机构滥用监管权力。
A.正确
B.错误
[单选题]按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上（ ）倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.3；10
B.5；5
C.5；10
D.3；5
