更多"[多选题]金融机构开展客户身份识别中,发现客户出现哪些异常情形,有权拒"的相关试题:
[判断题]客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据反洗钱相关规定要求，金融机构开展自然人客户身份识别工作，以下哪项不属于自然人客户“身份基本信息”要素？
A.客户国籍
B.客户职业
C.住所地或者工作单位地址（住所地与其经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地）
D.联系地址（包括常住地址和单位地址，须具体到地址的门牌号）
[多选题]根据反洗钱相关规定要求，金融机构开展自然人客户身份识别工作，以下哪项属于自然人客户“身份基本信息”要素？
A.身份证件或身份证明文件的有效期
B.税收居民身份
C.联系方式
D.出生日期或年龄
[判断题]客户风险分类不是客户身份识别中的内容，金融机构可根据自身情况决定是否开展此项工作。
A.正确
B.错误
[多选题]客户身份识别包括以下哪些环节（ ）
A.建立业务关系时的身份识别
B.交易监测和客户身份持续识别
C.强化识别客户身份
D.评估客户风险状况并进行分类管理
[单选题]按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的规定，履行客户身份识别义务，登记客户的身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。对于客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记（）。
A.客户的住所地
B.客户的经常居住地
C.客户的工作单位
D.客户要求留存的地址
[多选题]下列哪些业务需要进行客户身份识别:
A.单笔金额人民币5万元的现金存取业务时
B.由他人代理开立个人银行账户的
C.由他人代理取款单笔金额人民币5万元(含)以上、定期存款提前支取
D.涉及金额达到反洗钱报送要求时
[多选题]客户身份识别的基本原则有哪些方面？（ ）
A.A.真实性
B.B.有效性
C.C.完整性
D.D.持续性
[多选题]客户身份识别的基本要求。完整的客户身份识别流程包括（）四个环节。
A.核对
B.了解
C.登记
D.留存
[多选题]法人金融机构开展洗钱风险自评估应当遵循哪些原则？
A.全面性原则
B.客观性原则
C.匹配性原则。
D.灵活性原则。
[判断题]外汇买卖：指金融机构开展的各种货币之间的买卖及兑换金额，包括金融机构开展的外汇衍生金融工具交易。金融机构应将外汇买卖的借贷余额（历史累计发生额）在资产和负债双方分别填报。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人秘密，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
A.正确
B.错误
