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[多选题]《商业银行合规风险管理指引》规定合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的哪些风险?( )
A. 监管处罚
B. 重大财务损失
C. 法律制裁
D. 声誉损失
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》中，合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。
A.法律制裁
B.监管处罚
C.重大财务损失
D.人员跳槽
E.声誉损失
[单选题]（ ）是指农发行在经营管理活动中因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A. 合规风险
B. 操作风险
C. 财务风险
D. 管理风险
[判断题]合规风险，是指农发行在经营管理活动中因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。
A.正确
B.错误
[多选题]《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》规定，商业银行对集团客户授信应遵循（ ）原则。
A.统一
B.适度
C.预警
D.风险
[多选题]根据《山西省农村信用社统一授信管理指引》的规定，同业授信调查工作应遵循（ ）的原则。
A.全面
B.部分
C.真实
D.有效
[多选题]《商业银行押品管理指引》应遵循( )原则。
A.合法性
B.有效性
C.从属性
D.审慎性
E.客观性
[单选题]
合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险（）
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失。
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失。
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失。
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失。
[单选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构高级管理层承担从业人员行为管理（ ）。
A.管理责任
B.最终责任
C.主体责任
D.实施责任
[多选题]《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定，银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理应履行以下（ ）职责。
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围
B.制定行为守则及其细则，并确保实施
C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告
D.建立全机构从业人员管理信息系统
[多选题]《商业银行合规风险管理指引》第18条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责:( )
A. 法律法规解读以及内规建设
B. 制定并执行风险为本的合规管理计划
C. 组织制定合规管理程序以及合规手册等合规指南
D. 主动识别、评估、管控与商业银行经营活动相关的合规风险 【命题依据】第四章第一节
[单选题]合规风险是指,商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受以下哪些风险:(0.29分)
A.法律制裁、民事处罚、轻微财务损失
B.民事处罚、轻微财务损失、员工流失
C.法律制裁、轻微财务损失、员工流失
D.法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失
