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[单选题]我行柜员受理客户凭证时,以下哪一项不属于原始凭证填写要素的完整性审核内容?(1.50分)
A.原始凭证各项基本要素是否齐全
B.是否符合规定的审核权限
C.日期是否完整
D.有关人员签章是否齐全
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员值班的主要风险点?(1.50分)
A.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码,防范操作风险
B.操作柜员及授权柜员应认真核对录入的柜员值班机构、柜组、级别等信息,以免出现值班柜员超权限操作或不能操作权限内交易的情况
C.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱,否则不能在值班机构登陆
D.值班结束当天,值班柜员必须将物品箱清空,否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员现金调剂的主要风险点?(1.50分)
A.交接双方没有当面清点现金,出现问题责任不明
B.调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认,权责不清
C.空库或白条抵库挪用库款
D.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
[单选题]以下哪一项不属于我行对柜员现金调剂的风险控制?(1.50分)
A.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
B.交接双方必须当面清点现金实物并相互签章负责,在监控录像下进行交接
C.交接双方必须在记账凭证上签章确认
D.设置系统控制,现金调拨必须经过调出调入双方确认才可交易成功,由主管或事后监督认真审核柜员间现金调拨的真实性,并不定期查库(箱)
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员进行日初处理的主要风险点?(1.50分)
A.柜员在输入密码时,无采取保护措施,造成密码泄密
B.柜员没有认真清点物品箱或无妥善保管物品,造成柜员物品箱中物品实物与核心业务系统中结存数量不相符
C.柜员完成报表打印后,没有及时核对核心业务系统打印出来的报表数据的准确性
D.装订传票的人员不认真负责,没有对传票的完整性进行检查,导致业务凭证缺失
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员进行日终处理的主要风险点?(1.50分)
A.柜员在输入密码时,无采取保护措施,造成密码泄密
B.柜员没有认真清点物品箱实物,造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
C.柜员未完成轧账或因特殊原因需进行强制签退时,可能存在柜员账务不平的风险
D.柜员未定期检查‘未完成业务警告信息’报表,导致业务没有及时完成
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员重要空白凭证调剂的主要风险点?(1.50分)
A.交接双方没有当面清点重要空白凭证,出现问题责任不明
B.调出柜员和监交主管未在记账凭证上签章确认,权责不清
C.无在监控下双人开箱清点现金
D.重要空白凭证没有及时入箱保管
[单选题]以下哪一项不属于申请开立我行个人支票账户必须满足的条件?(1.50分)
A.申请人必须是年满二十五周岁以上,具有完全民事行为能力的个人
B.申请人必须是持有法律、行政法规以及国家有关规定的个人有效身份证件,并以有效身份证件上的姓名开立账户
C.具有可靠的资信并在银行或者其他金融机构存入一定的资金
D.预留印鉴
[单选题]下列哪一项不属于柜员密码管理的主要风险点?(1.50分)
A.联社应确保本人使用本柜员卡,防范盗用柜员卡,确保柜员卡被锁定的背景为本人遗忘或疏忽输错所致
B.柜员应定期或不定期变更密码,并确保最少每个月最少变更一次
C.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码,防范操作风险
D.调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱,并进行柜员正式签退
[单选题]以下哪一项属于我行柜员物品交接的后续处理?(1.50分)
A.联社人力资源部门及时更新柜员调动信息,统筹全社柜员分布及岗位设置情况
B.人力资源岗对回收的卡片应联同稽核监督部门定期进行销毁
C.柜员将打印出来的物品箱物品清单和业务交易单一并装订,并按顺序专夹保管,以备查核
D.营业网点缴款柜员将现金管理(分)中心盖章的现金调拨单第二联作业务交易单的附件
[单选题]以下哪一项属于我行柜员岗位调整的主要风险点?(1.50分)
A.柜员柜组不同意味着柜员可操作柜面业务系统交易范围不同,联社应根据实际业务需要和内控要求为各类柜员开立不同的柜组
B.柜员暂不进行柜面业务系统操作超过5天(含)的,该柜员的柜员卡必须置为‘停用’状态
C.柜员卡的传递必须履行交接手续,交接应设立交接登记簿,登记簿应列明详细的交接信息
D.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱,否则不能在值班机构登陆
[单选题]我行柜员日终处理时,柜员可通过下列哪一项交易进行轧账?(1.50分)
A.‘[060122]机构未完成业务查询’
B.‘[060112]柜员未完成业务查询’
C.‘[060111]柜员轧账’
D.‘[060124]机构签退’
[单选题]我行柜员日终处理时,机构最后一名未签退且已上缴物品箱的柜员通过下列哪一项交易完成机构从联机状态到脱机状态的变更?(1.50分)
A.‘[060121]机构轧账’
B.‘[060124]机构签退’
C.‘[128101]普通柜员物品箱上缴’
D.‘[060111]柜员轧账’
[单选题]我行柜员日终处理时,柜员可通过下列哪一项交易查询机构应处理而未处理的业务?(1.50分)
A.‘[060122]机构未完成业务查询’
B.‘[060112]柜员未完成业务查询’
C.‘[060111]柜员轧账’
D.‘[060117]柜员日结勾对’
[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的后续处理?(1.50分)
A.填写‘印章制发、收缴、销毁登记簿’‘业务印章销毁明细表’
B.营业网点对已收缴的假币应移交网点专人保管,并按规定上缴到现金管理(分)中心
C.‘假币收缴凭证’留存联应按顺序存放,设专夹进行保管;业务交易单当天传票保管
D.按有关规定需报当地公安机关的,柜员需上报安全保卫部门后上报当地公安机关
[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的交易结果?(1.50分)
A.交易成功,新增了相应的假币收缴记录,同时物品箱增加该种物品的数量,并打印‘假币收缴凭证’和‘其它物品新增与维护’业务交易单
B.假币持有人收取‘假币收缴凭证’
C.假币收缴后应及时、序时、逐笔登记《假币收缴登记簿》
D.登记《款项交接登记簿》、《现金收入登记簿》并确认签章
[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的主要风险点?(1.50分)
A.重要空白凭证没有及时入箱保管
B.单人收缴、确认假币的过程离开客户视线导致引发纠纷
C.假币未入库保管,易造成假币遗失,流出银行,产生不良社会影响
D.收缴人不具备反假上岗资格,导致误认假币,产生不良社会影响
[单选题]以下哪一项不属于我行印鉴识别的主要风险点?(1.50分)
A.开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构
B.柜员使用手工辅助验印时,操作是否规范
C.柜员输入的出票日期及金额是否正确,调取的印鉴是否正确
D.是否存在因预留印鉴不符合标准,导致验印不通过的情况
[单选题]以下哪一项不属于我行印鉴挂失的主要风险点?(1.50分)
A.漏登记要素风险
B.挂失登记簿破损或丢失
C.柜员密码泄密风险
D.建库不及时
