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[单选题]以下哪一项不属于我行柜员值班的主要风险点?(1.50分)
A.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码,防范操作风险
B.操作柜员及授权柜员应认真核对录入的柜员值班机构、柜组、级别等信息,以免出现值班柜员超权限操作或不能操作权限内交易的情况
C.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱,否则不能在值班机构登陆
D.值班结束当天,值班柜员必须将物品箱清空,否则导致下个工作日不能在原所属机构和值班机构登陆
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员现金调剂的主要风险点?(1.50分)
A.交接双方没有当面清点现金,出现问题责任不明
B.调入、调出柜员未在记账凭证上签章确认,权责不清
C.空库或白条抵库挪用库款
D.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证入库的主要风险点?(1.50分)
A.收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对
B.员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患
C.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符
D.柜员未及时进行‘异常处理’导致需要技术人员手工干预数据库,存在风险
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证出售的主要风险点?(1.50分)
A.非存款人本人或法定代表人购买重要空白凭证
B.凭证上加盖的印鉴与预留印鉴不符,但未被发现
C.无在监控下双人开箱清点现金
D.重要空白凭证上无按规定加盖开户行全称、开户单位账号、票据交换号及行号等戳记,凭证要素不全或有错,导致经济纠纷
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证销毁的主要风险点?(1.50分)
A.无在监控下双人开箱清点重要空白凭证
B.重要空白凭证销毁隔日后将无法取消或恢复,各环节经办人员未认真清点交接待销毁凭证,出现误销、漏销现象,造成凭证遗失、外流,形成风险
C.待销毁凭证实物与提交的清册、登记簿不一致
D.日终销毁处理结果与提交的清册、登记簿不一致
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员进行日终处理的主要风险点?(1.50分)
A.柜员在输入密码时,无采取保护措施,造成密码泄密
B.柜员没有认真清点物品箱实物,造成现金及重要空白凭证、其他物品与系统记载不一致
C.柜员未完成轧账或因特殊原因需进行强制签退时,可能存在柜员账务不平的风险
D.柜员未定期检查‘未完成业务警告信息’报表,导致业务没有及时完成
[单选题]以下哪一项不属于我行柜员进行日初处理的主要风险点?(1.50分)
A.柜员在输入密码时,无采取保护措施,造成密码泄密
B.柜员没有认真清点物品箱或无妥善保管物品,造成柜员物品箱中物品实物与核心业务系统中结存数量不相符
C.柜员完成报表打印后,没有及时核对核心业务系统打印出来的报表数据的准确性
D.装订传票的人员不认真负责,没有对传票的完整性进行检查,导致业务凭证缺失
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证收回和作废的主要风险点?(1.50分)
A.作废凭证未换人复核,未加盖附件、作废章和截角并作当日传票附件,造成风险
B.无核对解款出纳员身份,导致调拨款冒领
C.挂失凭证未遵循票据法规定执行,导致经济纠纷,带来风险
D.错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证出售的后续处理?(1.50分)
A.柜员在重要空白凭证上加盖开户行全称、开户单位账号、票据交换号及行号等戳记
B.柜员在《重要空白凭证出售登记簿》上记载相关重要空白凭证资料,并在‘经办人’处签章后,连同业务交易回单、收费凭证回单、重要空白凭证实物交客户签收
C.现金管理中心库管员登记《款项交接登记簿》及《现金库存券别登记簿》
D.如出售的是磁码支票,则需在出售支票上打印磁码
[单选题]以下哪一项不属于我行重要空白凭证入库的风险控制?(1.50分)
A.凭证专管员收到新印制重要空白凭证必须双人当面清点实物,双人在签收表上签名确认,做好签收手续;对多缺漏页、错号等重要空白凭证,作退回处理,不作入库处理
B.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
C.柜员必须根据系统提示及时进行‘异常处理’完成凭证入库
D.注意现金头寸调动的保密性,禁止向无关人员透露任何相关信息
[单选题]以下哪一项不属于我行对柜员现金调剂的风险控制?(1.50分)
A.凭证专管员必须在收到重要空白凭证的当天办理入库交易
B.交接双方必须当面清点现金实物并相互签章负责,在监控录像下进行交接
C.交接双方必须在记账凭证上签章确认
D.设置系统控制,现金调拨必须经过调出调入双方确认才可交易成功,由主管或事后监督认真审核柜员间现金调拨的真实性,并不定期查库(箱)
[单选题]以下哪一项不属于我行印鉴识别的主要风险点?(1.50分)
A.开户机构是否及时将印鉴卡移交建库机构
B.柜员使用手工辅助验印时,操作是否规范
C.柜员输入的出票日期及金额是否正确,调取的印鉴是否正确
D.是否存在因预留印鉴不符合标准,导致验印不通过的情况
[单选题]以下哪一项不属于我行印鉴挂失的主要风险点?(1.50分)
A.漏登记要素风险
B.挂失登记簿破损或丢失
C.柜员密码泄密风险
D.建库不及时
[单选题]以下哪一项不属于我行假币收缴的主要风险点?(1.50分)
A.重要空白凭证没有及时入箱保管
B.单人收缴、确认假币的过程离开客户视线导致引发纠纷
C.假币未入库保管,易造成假币遗失,流出银行,产生不良社会影响
D.收缴人不具备反假上岗资格,导致误认假币,产生不良社会影响
[单选题]以下哪一项不属于我行对假币上缴的风险点控制?(1.50分)
A.网点将假币封包上缴与现金管理(分)中心拆包清点假币时,都必须由双人在监控设备的监督下进行
B.网点上缴假币时应做好交接登记手续
C.重要空白凭证库管员详细记载重要空白凭证登记簿
D.营业网点柜员和现金管理(分)中心柜员都应认真核对假币的登记日期、货币代号、券别、版别、数量、伪币号码、假币收缴凭证编号等要素,并应在相关资料中签章确认
[单选题]我行柜员受理客户凭证时,以下哪一项不属于原始凭证填写要素的完整性审核内容?(1.50分)
A.原始凭证各项基本要素是否齐全
B.是否符合规定的审核权限
C.日期是否完整
D.有关人员签章是否齐全
[单选题]我行柜员受理客户凭证时,以下哪一项不属于原始凭证填写要素的正确性审核内容?(1.50分)
A.日期是否远期、超期
B.金额的大小写记载是否一致
C.有关的签章与预留印章是否相符
D.是否履行了规定的凭证传递和审核程序
[单选题]下列哪一项不属于柜员密码管理的主要风险点?(1.50分)
A.联社应确保本人使用本柜员卡,防范盗用柜员卡,确保柜员卡被锁定的背景为本人遗忘或疏忽输错所致
B.柜员应定期或不定期变更密码,并确保最少每个月最少变更一次
C.严禁柜员使用简单、有规律或容易为人所知的数字作为柜员密码,防范操作风险
D.调动柜员必须在调动前清空及上缴柜员物品箱,并进行柜员正式签退
