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发布时间:2023-11-03 20:17:18

[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述错误的是(  )。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统

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[单选题]下面关于证券登记结算制度表述错误的是(  )。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算账户
[单选题](2019年真题)下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。 Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定 Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准 Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]下面关于证券登记结算公司的职能,表述错误的是(  )。
A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户,结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履行担保作用
B.在无纸化交易模式下,投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统,以电子数据划转方式完成证券过户行为
C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收,再交由证券登记结算公司存档备案
D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益
[单选题](2020年真题)下列关于证券登记结算公司的说法,正确的有(  ) Ⅰ证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样 Ⅱ证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定,并报国务院证券监督管理机构备案 Ⅲ为保证履行职能,证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施,建立完善的风险管理系统 Ⅳ为保证履行职能,证券登记结算公司必须建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
[单选题]下列关于证券登记结算公司的说法,错误的是( )。
A.是法人
B.以营利为目的
C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
[单选题]下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是( )。
A.是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B.必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C.机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务
D.机构设会员大会、理事会和专门委员会
[单选题](2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中,正确的是()。
A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制
C.我国的证券登记结算机构总部设在上海
D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司
[单选题]下列关于证券结算风险基金的说法,正确的是(  )。 Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后,不再向有关责任人追偿 Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户,实行专项管理 Ⅳ.证券结算风险基金,用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多选题]以下关于证券登记结算机构的说法正确的有(  )
A.是不以盈利为目的的法人
B.经国务院批准成立
C.全国统一集中运营
D.章程及业务规则依法制定后也应经国务院证券监督管理机构批准
[单选题]下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是(  )。
A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务
B.为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易
C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构
[多选题]下列关于证券投资基金的表述错误的有( )。
A.开放式基金募集的基金份额总额必须达到核准规模的70%以上
B.具有相应风险识别能力和风险承担能力,单只私募基金的金额不低于100万元且净资产不低于1000万元的单位属于合格投资者
C.私募基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.封闭式基金募集总额必须超过核准的最低募集份额总额
[单选题]我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是(  )。
A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度
[单选题]为保证业务的正常运行,下列关于证券登记结算机构应采取的措施的说法,不正确的是( )。
A.制定完善的风险防范机制和内部控制制度
B.建立完善的操作系统,制定由结算参与人共同遵守的操作标准和规范
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程

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