更多"[单选题]中高级管理人员(包括但不限于高级管理层、部门管理人员、营业机"的相关试题:
[多选题]《反洗钱监管意见书》的内容包括但不限于：（ ）
A.固有风险状况
B.控制措施有效程度
C.风险评估结论
D.及监管意见
[单选题]反洗钱工作信息包括反洗钱工作情况、反洗钱重大事件两类。反洗钱工作情况（ ）报告一次，反洗钱重大事件（ ）报告。
A.每半年、随时
B.每半年、每年
C.每年、每半年
D.每年、随时
[多选题]银行客户反洗钱风险分类应参考的业务因素通常包括但不限于( )。
A.自助业务或电子银行业务
B.现金业务
C.代理业务或无记名业务
D.跨境汇投业务
[判断题]银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.正确
B.错误
[判断题]《反洗钱法》所称的“反洗钱”，仅限于对洗钱活动的预防。
A.正确
B.错误
[单选题]妥善保管反洗钱关注名单甄别记录和事中调查资料,包括但不限于甄别意见、查询查复往来信息等,自交易记账当年计起应至少保存()年。
A.2
B.3
C.4
D.5
[判断题]洗钱风险自评估的内容主要包括反洗钱工作机制建设情况、反洗钱义务履行情况、反洗钱工作配合与成效等3个方面。
A.正确
B.错误
[判断题]总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。
A.正确
B.错误
[多选题]反洗钱工作保密信息和资料包括因依法履行反洗钱
职责和义务获得的（）采取临时冻结措施的反洗钱工作保密信息、反洗钱非现场监管报送信息等。
A.客户身份资料和交易信息
B.客户风险等级信息
C.大额和可疑交易报告信息
D.配合反洗钱行政调查
[判断题]金融机构仅管理层对反洗钱内部控制负有责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在反洗钱调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改、毁损的文件、资料，可以予以封存。( )
A.正确
B.错误
[单选题]客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的,经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准,可以采取临时冻结措施。临时冻结不得超过( )小时。
A. 12
B. 24
C. 48
D. 72
[单选题]按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）负责人批准。
A.国务院反洗钱行政主管
B.人民银行
C.最高人民检察院
D.最高人民法院
[单选题]《金融机构反洗钱规定》明确,下列哪项反洗钱调查措施的实施必须经中国人民银行总行负责人批准( )。
A.询问
B.查阅.复制
C.封存
D.临时冻结
