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[多选题]《中国银监会关于规范商业银行代理销售业务的通知》规定,商业银行对代销业务实施绩效考核,不得仅考核销售业绩指标,考核标准应当包括但不限于()等。
A.销售行为和程序的合规性
B.客户投诉情况
C.合作机构的评价结果
D.内外部检查结果
[多选题]《商业银行稳健薪酬监管指引》规定,商业银行绩效考核指标应包括( )。
A.A.经济效益指标
B.B.风险成本控制指标
C.C.社会责任指标
D.D.战略发展指标
[判断题].商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。()
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行出现以下哪些情形之一,应当严格限定高级管理人员绩效考核结果及其薪酬。( )
A.主要监管指标没有达到监管要求的
B.资产质量明显恶化的
C.盈利水平明显恶化的
D.出现其他重大风险的
[单选题]商业银行内部审计部门应当每()对绩效考核及薪酬机制和执行情况进行专项审计审计结果向董事会和监事会报告
A.季
B.半年
C.年
D.两年
[判断题]192.银行业金融机构应当对代销业务实施严格谨慎管理。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当建立代销业务内部责任追究制度,对违反代销业务管理制度的相关负责人和销售人员,视情节严重程度给予相应处分,不用追究上级管理部门责任。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]其他人员如对考核过程有异议,应在考试考核期间向考核组和考核实施单位提出申请,经考核组组长和考核实施单位同意可对音视频数据进行查阅。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱工作考核根据考核结果对考核对象实施差异化管理,增强管理的针对性和有效性。
A.正确
B.错误
[判断题] 职工考核内容分为安全过程考核,安全结果考核,业务技能考核。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立适当性制度,确保代销业务与其他业务在账户、资金和会计核算方面严格分离。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度,确保代销业务与其他业务在人员、岗位和会计核算等方面严格分离。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度,确保代销业务与其他业务在账户、资金和会计核算等方面严格分离。
A.正确
B.错误
[判断题]我行销售人员在产品代销过程中,应按《通知》要求,向客户告知代销业务流程和收费标准,代销产品的发行机构、产品属性主要风险和风险评级情况,以及我行的责任与第三方机构的义务等信息。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]()是本行代销业务管理的决策机构,负责本行代理销售业务合作机构准入。
A.代理销售业务专家审查委员会
B.财审会
C.行办会
D.信审会