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[多选题]根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，评级指标包括（）？
A.设计指标
B.执行指标
C.风险指标
D.检验指标
[单选题]根据《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法》，执行指标主要用于评价？
A.主要评价法人金融机构洗钱风险控制体系建设、工作机制运作等情况，包括制度完善程度、机制合理性、技术保障能力、人员配备与资质情况等内容。
B.主要评价法人金融机构反洗钱义务履行、对高风险客户和高风险业务管理措施、自主风险管控能力等情况，包括客户身份识别、客户资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告、对高风险客户的特别措施、对高风险业务的针对性措施、宣传培训、自主管理与审计等内容。
C.主要评价法人金融机构洗钱风险防控效果、接受及配合中国人民银行及其分支机构监管等情况，包括配合行政调查、接受现场检查及被处罚情况、配合监管工作情况等内容。
D.主要评价法人金融机构洗钱风险防控成果、有无重大违规事项、基层行评价、专业监管部门评价等内容。
[单选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.股东大会
B.董事会
C.负责人
D.直接从事反洗钱管理工作的人员
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别.客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系，将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项（ ）。
A.产品及服务
B.产品
C.服务
D.内控制度
[多选题]根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（ ）
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分、措施
B.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制、监督制度
C.反洗钱和反恐怖融资风险事件应急处置机制、工作信息保密制度
D.国务院银行业监督管理机构及国务院反洗钱行政主管部门规定的其他内容
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定，金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应，充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:（ ）
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构（ ）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[单选题]依据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，银行业金融机构的（ ）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.高级管理层
B.监事会
C.董事会
D.业务部门
[填空题]根据《广西农村合作金融机构法人客户统一授信管理办法（试行）,法人客户信用评级有效期为（ ）年。
[单选题]法人机构反洗钱分类评级结果只能用于（ ）开展反洗钱监管，不得用于其他目的，法律法规另有规定的除外。不得擅自将评级结果对外披露或用于广告、宣传、营销等商业目的。
A.中国人民银行上海总部
B.中国人民银行及其分支机构
C.中国银行业保险业监督管理委员会
D.中国证券业监督管理委员会
[单选题]反洗钱分类评级是中国人民银行及其分支机构对法人金融机构反洗钱工作的（ ）进行评价。
A.合规性和均衡性
B.合规性和有效性
C.有效性和针对性
D.有效性和合理性
[多选题]《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》中规定，发生下列情况的，金融机构应当按 照规定及时向中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构报告
A.制定或者修订主要反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的；
B.牵头负责反洗钱和反恐怖融资工作的高级管理人员、牵头管理部门或者部门主要负责人调整的；
C.发生涉及反洗钱和反恐怖融资工作的重大风险事项的；
D.境外分支机构和控股附属机构受到当地监管当局或者司法部门开展的与反洗钱和反恐怖融资相关的执法检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事件的；
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：()
A.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C.自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
[判断题]《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作
A.正确
B.错误
[判断题].《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,金融机构应当设立专门的反洗钱岗位,明确专人负责大额交易和可疑交易报告工作
A.正确
B.错误
