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[判断题]金融机构在为客户办理业务时，如在规定期限内累计交易超过规定金额，但单笔交易低于规定金额的，可以不向反洗钱信息中心报告大额或可疑交易。
A.正确
B.错误
[单选题]在发生涉假纠纷时,金融机构应提供相应的业务记录。客户办理现金业务时,金融机构有相应的业务记录。这些记录主要包括各类业务凭证、冠字号码记录和业务录像等资料。其中,冠字号码记录保存时间要求不少于( )个月,《办法》对业务录像资料要求的保管期限不少于(B)个月。
A.3;6
B.3;3
C.6;3
D.6;6
[判断题]我社规定的建库是指广东省农村合作金融机构根据客户办理开户、变更客户信息等业务时填制的印鉴卡在电子验印系统中建立对应的验印资料，并自动保存到系统电子印鉴数据库的过程。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在办理业务时发现假币,由该金融机构( )名以上业务人员当面予以收缴。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]金融机构在办理业务时发现假币，由该金融机构____业务人员当面予以收缴。
A.至少2名
B.至少3名
C.至少4名
D.随意
[多选题]办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份， 了解实际控制客户的自然人和交易的实际
受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身
份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？
A.资金账户开户、销户、变更
B.代办股份确认
C.交易密码挂失
D.开通网上交易
E.为客户办理代理授权或者取消代理授权
[单选题]经核实,某金融机构业务人员办理业务时发现 100 元人民币是假币,该业务人员将 100 元人民币退还给持有人。依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴.鉴定管理办法》,应处以()的罚款。
A.1000 元以下的;
B.100 元以上 1 万元以下;
C.1000 元以上 5 万元以下;
D.1 万元以下的。
[多选题](3%)银行业金融机构在办理业务时发现假币,由该银行业金融机构( ) 名业务人员当面收缴是符合《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定的。
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]经核实某金融机构业务人员办理业务时发现100元人民币是假币该业务人员将100元人民币退还给持有人。依据《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》应处以()的罚款。
A.1000元以下的;
B.100元以上1万元以下;
C.1000元以上5万元以下;
D.1万元以下的。
[单选题]经核实，某银行业金融机构业务人员办理业务时发现 100 元人民币是假币，该业务人员将 100 元人民币退还给持有人。中国人民银行应当对银行业金融机构处以（）的罚款。
A. 1000 元以下的
B. 100 元以上 1 万元以下
C. 1000 元以上 5 万元以下
D. 1 万元以下的。
[多选题]银行业金融机构在办理业务时发现假币由该银行业金融机构( )名业务人员当面收缴是符合《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定的。
A.1;
B.2;
C.3;
D.4。
[单选题]经核实，某金融机构业务人员办理业务时发现100元人民币是假币，该业务人员将100元人民币退还给持有人。中国人民银行应当对金融机构处罚措施为_______。
A.对金融机构处以1000元以上5万元以下罚款
B.对金融机构处以100元以上3万元以下罚款
C.对金融机构处以1000元以下的罚款
D.对金融机构处以1万元以下的罚款
[判断题]2．资管新规规定，资产管理业务是金融机构的表外业务，金融机构开展资产管理业务时不得承诺保本保收益。（）
A.正确
B.错误
[判断题]客户身份识别包括四个流程，考虑到不同业务的洗钱风险不尽相同，金融机构在办理某些特定业务时，无须完整履行客户身份识别全流程，仅需履行部分环节。( )
A.正确
B.错误
[判断题]客户办理现金业务时,金融机构应保存冠字号码记录保存时间要求不少于2个月。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构业务人员办理假币收缴业务时应使用《假币收缴凭证》。( )
A.正确
B.错误
