更多"[单选题]根据开放式证券投资基金销售费用管理规定,对于收取销售服务费的"的相关试题:
[单选题]根据《证券投资基金销售说明指导意见》的规定,基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查,审慎调查的内容包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况、管理架构体系、市场推广推算、销售人员学历、持续营销能力
B.基金代销机构的账户管理制度、年度销售计划、销售人员学历、签发销售能力、持续营销能力
C.基金代销机构的实缴注册资本、信息管理平台建设、客户管理制度、持续营销能力、财务健康状况
D.基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力、持续营销能力
[单选题]对于不收取销售服务费的基金产品,某投资人持续持有期为 5 日,基金管理人应对该投资基金收取不低于( )的赎回费
A.0.30%
B.1.58%
C.0.20%
D.0.40%
[单选题]按照建标〔2013〕44 号文规定，总承包服务费由建设单位在（ ） 中根据总包服务范围和有关计价规定编制，施工企业投标时自主报价，施工过程中按签约合同价执行。
A.结算价款
B.概算价
C.估算价
D.招标控制价
[单选题]基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 的申购、赎回清单,以下表述正确的是( )。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容Ⅱ.开市 30 分钟后,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供 ETF 申购赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单,当时不得修改Ⅳ.在每日开市前,基金管理人需通过其官网和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据证券期货监管机构及其工作人员廉洁从业规定,发生以下哪些情形,证券期货经营机构在五个工作日内向中国证监会有关派出机构报告( )。Ⅰ.证券期货经营机构在内部检查中发现存在违反廉洁从业规定行为的Ⅱ.证券期货经营机构及其工作人员发现股东存在违反廉洁从业规定行为的Ⅲ.证券期货经营机构及其工作人员发现监管人员存在违反廉洁从业规定行为的Ⅳ.证券期货经营机构及其工作人员因违反廉洁从业规定被有关部门立案调查的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]公开募集证券投资基金信息披露管理办法规定,公募基金基金合同生效不足( )的,基金管理人可以不编制当期定期报告。
A.6 个月
B.1 个月
C.3 个月
D.2 个月
[单选题]私募基金管理人向中国证券投资基金业协会报送经会计事务所所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况的期限是( )。
A.每个会计年度结束后 1 个月内
B.每个会计年度结束后 4 个月之内
C.每个会计年度结束后 6 个月之内
D.每个会计年度结束后 2 个月之内
[单选题]某资产管理有限公司为中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人,其制度体系中包括下列Ⅰ至Ⅳ项制度,其中与《私募投资基金管理暂行办法》中投资运作行为规范相关的制度为( )。Ⅰ.《公平交易管理办法》 Ⅱ.《利益冲突防范管理办法》Ⅲ.《内幕交易防控管理办法》 Ⅳ.《员工证券投资管理办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]关于证券投资基金的特点,以下表述正确的是( )。Ⅰ.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务Ⅱ.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则Ⅲ.组合投资、分散风险是基金的一大特色Ⅳ.严格监管与信息透明是公募基金的一个显著特点
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]农行依据监管部门相关规定从系统内扣收服务手续费，服务点的服务费由服务点人员另行收取。
A.正确
B.错误
[单选题]私募基金管理人加入中国证券投资基金业协会,应当先申请成为( )。
A.特别会员
B.观察会员
C.联席会员
D.普通会员
[判断题]公安机关交通管理部门不可以根据交通技术监控记录资料，对违法的机动车所有人或者管理人、驾驶人依法予以处罚。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《建设工程安全生产管理条例》 ,施工单位的主要负责人、项目负责人、专职安全生产管理人员应当经建设行政主管部门或者其他有关部门( )方可任职。
A.评审后
B. 资质检验后
C. 推荐
D. 考核合格后
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是( )。
A.投资人缴纳的基金份额的款项之日
B.基金募集结束日
C.基金合同生效公告发布之日
D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日
[判断题]根据《铁路客运运价规则》，包用公务车、豪华列车的服务费，按车票票价15％核收。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《关于做好人民币单位银行结算账户服务费收费工作的通知》（鲁农信联财〔2019〕83号），普通账户维护费是指农商行向单位客户提供结算账户管理、维护等服务而收取的费用，收费标准为( )元／季／户。
A.30
B.60
C.90
