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[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[多选题]商业银行申请注册基金销售业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》对于基金销售机构所规定的基本条件外，还应具备以下（ ）特别条件。[1分]
A.有专门负责基金销售业务的部门
B.公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2
C.最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚
D.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
E.国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于30人
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定，各基金销售机构需满足开展基金销售业务的网点应有（ ）名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持（ ）原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
A.投资人利益优先
B.诚实守信
C.保守秘密
D.专业胜任
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人、基金销售机构应当建立健全的档案管理制度,妥善管理有关资料,以下表述正确的有( )。Ⅰ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 10 年Ⅱ.与结算业务有关的资料自业务发生当年起至少保存 15 年Ⅲ.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存 15 年Ⅳ.与销售业务相关的资料自业务发生当年起至少保存 20 年
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据开放式证券投资基金销售费用管理规定,对于收取销售服务费的基金,基金管理人对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费率,以下正确的是( )。
A.不低于 1%
B.不低于 0.75%
C.不低于 1.5%
D.不低于 0.5%
[多选题]按照《证券投资基金销售管理办法》，下列可以作为基金代理销售资格的机构有（ ）。
A.独立基金销售机构
B.证券投资咨询机构
C.商业银行
D.信托公司
E.证券公司
[单选题]接上题,张某准备投资证券投资基金,上述基金中属于证券投资基金的是( )。
A.基金一、基金二
B.基金一、基金二、基金三
C.基金一、基金二、基金四
D.基金一、基金三、基金四
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》规定,基金宣传推介材料登载基金业绩的,募集文件应包括( )。
A.属地证监局出具的基金业绩复核函
B.基金托管人出具的基金业绩复核函
C.代销机构出具的基金业绩复核函
D.基金公司出具的基金业绩复核函
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,以下属于基金宣传推介材料的是( )。Ⅰ.基金宣传单 Ⅱ.基金户外广告 Ⅲ.公共网站销售基金广告 Ⅳ.基金推介信函
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是( )。
A.投资人缴纳的基金份额的款项之日
B.基金募集结束日
C.基金合同生效公告发布之日
D.基金管理人办理完毕基金备案手续之日
[单选题]以下不符合《证券投资基金销售管理办法》规定的是( )。
A.具有基金销售资格的第三方销售公司通过其 app 向客户销售货币基金
B.某基金公司通过其 app 代理销售其他公司的明星基金产品
C.某券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金
D.具有基金销售资格的商业银行代理募集相关基金
[多选题]依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
[单选题]根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,在缺乏足够证据支持的情况下,基金宣传推介材料不得使用的表述包括( )。Ⅰ、首只 Ⅱ、唯一 Ⅲ、最好 Ⅳ、最大
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](单选题）
根据《证券投资基金销售管理办法》规定，下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.信托公司
C.商业银行
D.证券公司
[单选题]关于封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的区别，下列表述错误的是（ ）。
A.开放式基金的价格是以基金的资产净值为基础确定的，而封闭式基金的价格由市场供求关系确定
B.开放式基金的全部资金都用于证券投资，封闭式基金则保有一部分现金
C.对于开放式基金，投资者可以随时申购或赎回份额，而对于封闭式基金则不可赎回
D.开放式基金的份额是可变的，而封闭式基金的份额是不变的
[单选题]证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险,具体体现在证券投资基金( )。
A.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金
B.可以组合投资,分散风险
C.可以发挥专业理财优势,对证券进行深入分析
D.为投资者提供了参与证券市场的投资渠道
[单选题]根据《中国证监监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》,为提高基金估值的合理性和可比性,可对没有活跃市场不存在相同特征的资产或负债报价的投资品种制定估值指引的是( )。
A.中国证监会
B.基金管理人
C.中国证券投资基金业协会
D.基金托管人
