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[多选题]各行社办理业务过程中，应在遵循保密制度的前提下，结合客户洗钱风险等级，对高风险客户采取强化的风险控制措施，可酌情采取但不限于以下措施。（ ）
A.进一步调查客户及实际控制人、实际受益人情况
B.进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源
C.经高级管理层批准或授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型
[单选题]办理对公保证金业务的客户在交行的客户洗钱风险等级评定不为高风险，对于客户洗钱风险等级为较高的，应()。
A.不予办理
B.审慎办理
C.重新评定后办理
D.直接办理
[多选题] ( )对业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点,承担较高风险责任的岗位人员可通过( )手段,进行重点管理和监督。
A.事权划分
B.岗位分离
C.岗位轮换
D.强制休假
[判断题]黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。
A.正确
B.错误
[多选题]在代收付业务办理过程中，各营业机构应遵循( )展业原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质，按规定做好客户洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向本行反洗钱主管部门报告。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
[单选题]在理财业务办理过程中,如客户同时需要办理“理财交易隔日撤单”和“变更签约卡号”业务时,办理的顺序为:
A.没有顺序
B.先办理 变更签约卡号 ,再办理 理财交易隔日撤单 。
C.先办理理财交易隔日撤单,再办理变更签约卡号
D.以上都不对
[单选题]对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,无需采取的强化客户身份识别措施是( )。
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C.进一步深入了解客户财产和资金来源。
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
[多选题]对于国际组织的高级管理人员,义务机构为其提供服务或者办理业务出现较高风险时,应当采取( )强化的客户身份识别措施。
A.建立适当的风险管理系统,确定客户是否为外国政要。
B.建立(或者维持现有)业务关系前,获得高级管理层的批准或者授权。
C.进一步深入了解客户财产和资金来源。
D.在业务关系持续期间提高交易监测的频率和强度。
[填空题]业务集中稽核基于业务办理无纸化，将业务稽核分为两级，_____在业务办理过程中进行一级审核（稽核），在_____进行二级稽核。
[多选题]在个人客户信息业务办理过程中应遵循“()”、“()”和“()”展业三原则，在业务办理过程中识别客户身份，了解客户及其交易目的和性质，按规定完成客户反洗钱风险等级分类工作，发现客户存在涉嫌洗钱、恐怖融资或逃税等可疑交易行为的，应及时向本行反洗钱主管部门报告。
A.了解你的客户
B.了解你的业务
C.尽职调查
[判断题]在办理信贷业务过程中，违反规定泄露信贷业务审批委员会审议内容及结果 |或透露贷款审批流程中的经办人员信息、内部审核意见等其他有关事项的，给予有关责任人员通报批评或警告处分 |情节严重的，给予记过以上处分。
A.正确
B.错误
[多选题]( )在办理支付结算业务过程中,使用()或()票据办理业务,存在较大的资金风险。
A.提示付款期内
B.未超过提示付款期
C.逾期
D.远期
[单选题]发车进路方向出现异常时， 调度人员应在确保安全的前提下取消原进路后重新办理正确进路。
A.行车
B.电力
C.环控
D.信息
[多选题]柜面业务印章是指营业机构在办理柜面业务过程中，为确认或表明业务得到合法或有效的处理，加盖或打印在票据、凭证、报表、申请书以及其他交易资料上的印记，主要包括业务专用章、回单专用章、对账专用章、汇票专用章、本票专用章、结算专用章、票据交换专用章、发票专用章、已电子登记权属章、（）等。
A.个人名章
B.假币章
C.全额章
D.半额章
[单选题]商业银行在办理票据业务过程中，不得与（）开展票据业务。
A.A.外资银行
B.B.票据中介
C.C.金融交易所
D.D.交易对手名单之外的机构
[单选题]在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，可以先与非自然人客户建立业务关系，原则上应在建立业务关系后的（）内完成该客户的受益所有人身份识别工作。
A.15日
B.20日
C.30日
D.60日
