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[单选题]基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.《基金销售人员职业守则》
B.《基金销售机构内部控制指导意见》
C.《基金从业人员后续职业培训大纲》
D.《基金销售人员从业资质管理规则》
[单选题]基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
[单选题](2017年)基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（ ）发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
A.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会
[单选题](2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。
Ⅰ．制定基金职业道德规范
Ⅱ．宣传基金职业道德规范
Ⅲ．建立职业道德奖惩机制
Ⅳ．建立基金从业人员道德档案
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] 年5月19日，中国证券业协会公布的《证券业从业人员执业行为准则》对证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员作出了特定禁止行为。()
A.正确
B.错误
[判断题]《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为，不再限于资格方面。 （ ）
A.正确
B.错误
[判断题]机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]根据我国《证券法》等相关法律法规和中国证券业协会《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止下列行为()。
A.侵占、损害客户的合法权益
B.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
D.泄露客户资料
[单选题]小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，上述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。
A.小王说，“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
B.小李说，“中国证券股资基金业协会应当组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
C.小李说，“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
D.小王说，“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
[单选题]小王和小李是股权投资基金行业的从业人员，下述二人对中国证券投资基金业协会职责的说法错误的是（ ）。
A.小李说：“中国证券投资基金业协会应组织基金行业进行交流，开展行业宣传”
B.小王说：“中国证券投资基金业协会应组织我们基金从业人员的从业考试”
C.小王说：“中国证券投资基金业协会应定期对我们基金从业人员进行业务培训”
D.小李说：“中国证券投资基金业协会应当对所有的基金都进行登记、备案”
[单选题]在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.中国证监会
[单选题]在（ ）注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构（以下简称基金销售机构）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.中国证监会
[判断题]中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体。 （ ）
A.正确
B.错误
[单选题]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券 业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
[单选题]对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，基金销售机构不需要为其统一办理（ ）。
A.后续培训
B.执业注册
C.从业证书
D.执业年检
