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发布时间:2024-06-04 01:39:12

[多选题]根据《证券公司分类监管工作指引(试行)》规定,A类证券公司的特点包括_______。
A.风险管理能力高
B.风险管理能力较好地覆盖其现有业务规模
C.应对市场变化能力强,在新业务、新产品方面具有较强的风险控制能力
D.应对市场变化能力较强

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[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是( )。
A.风险隔离措施
B.合规检查办法
C.内部控制制度
D.介绍业务对接规则
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,并保持( )分开隔离。
A.人员
B.经营场所
C.财务
D.期货行情信息
[多选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括( )。
A.执行客户交易结算资金第三方存管制度的措施
B.介绍业务对接规则
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.客户投诉的接待处理方式
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。
A.代理客户进行期货交易
B.代期货公司收付期货保证金
C.协助办理开户手续
D.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
[判断题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司从事介绍业务,应当审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。
A.A:中国期货业协会
B.B:中国人民银行
C.C:中国证监会
D.D:中国证券业协会

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