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[多选题]柜员在办理业务过程中，有下列情形之一的，给予直接责任人、制约责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予开除留用察看至开除处分
A. 柜员离柜时未退出操作界面，重要物品未入库（柜）保管的
B. 非营业时间办理现金收付业务的
C. 现金库未按岗位分离原则设置库管员和记账员或库管员与记账员混岗操作的
D. 柜员之间“空调”现金的
E. 擅自抽换凭证的
[多选题]在印章使用过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分，给予制约责任人、领导责任人经济处罚500-1000元；情节严重或造成不良后果的，给予直接责任人记过至记大过处分，给予制约责任人、领导责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予直接责任人开除留用察看至开除处分，给予制约责任人、领导责任人记大过至撤职处分
A. 会计业务类印章交接未经有权人批准，或未当面交接的
B. 未按《山西省农村信用社会计业务印章图例》要求加盖印章的
C. 对支付结算凭证上的印章未进行验印或电子验印不能排除印章真伪疑虑时未采用折角验印的方法进一步验证的
D. 停用的会计业务类印章未按规定时间上缴或未坚持双人送取的
[多选题]信贷业务受理过程中，有以下行为的，给予直接责任人警告至记过处分。
A.无正当理由拒绝客户合理借款申请，造成恶劣影响的
B.受理有不良信用记录、存在较大风险客户申请的
C.受理不具有持续经营能力、无正常还款来源客户申请的
D.违反规定为超服务区域范围的客户新增信贷业务的
[多选题]在重要空白凭证领用过程中，有以下情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分并处300-1000元经济处罚；情节严重的，给予记大过至撤职处分
A. 重要空白凭证账实不符的
B. 未及时办理入库、入账手续的
C. 领取重要空白凭证时未进行账实核对的
D. 相互借用重要空白凭证的
[多选题]在抵质押物保管过程中，有以下（ ）情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 未把入账后的抵押权证书及质押品视同现金入库保管的
B. 私自动用抵押权证书及质押品的
C. 因保管不善造成质押的抵押权证书及质押品、借款人或者第三人提供的预留印鉴和密码等丢失、毁损或者泄密的
D. 抽逃、出租、出借抵（质）押物品及权证的
[多选题]在支付审核过程中，有下列（ ）行为之一的，给予直接责任人警告至记过处分。
A. 在借款人未落实借款合同约定提款条件的情况下予以支付的
B. 未按规定支付贷款资金，出现放宽支付条件或违规支付的
C. 不符合自主支付条件给予自主支付的
D. 以上选项都有
[多选题]在办理票据业务中，有下列情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分
A. 无理拒付或故意压票的
B. 未按规定保管票据及相关资料的
C. 签发无资金保证的票据的
D. 未将款项支付给存款人指定收款人的
[多选题]柜员在办理业务中，有下列情形之一的，给予直接责任人经济处罚100-500元
A. 未取得《反假货币上岗资格证书》进行假币鉴定、收缴的
B. 无故拒绝假币鉴定的
C. 发现假币单人收缴的
D. 在假币收缴、鉴定过程中，未按规定出具人民银行统一印制的专用凭证的
[多选题]柜员在办理业务中，有下列情形之一的，给予直接责任人经济处罚1000-2000元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分
A. 截留或私自处理收缴的假币，或使已收缴的假币重新流入市场的
B. 持有人对信用社认定的兑换结果有异议或信用社难以正确把握兑换标准的特殊残缺、污损人民币兑换业务时，未按有关程序处理的
C. 将收缴的假币退还持有人的
D. 收缴的假币，未按规定时限及时解缴的
[多选题]下列哪些情形给予直接责任人开除处分，给予制约责任人，领导责任人警告至记大过处分
A. 盗取，贪污，挪用资金或利息的
B. 空存资金虚增存款严重的
C. 伪造，变造涂改单据，凭证等资料
D. 将客户提供的合法证件办理其他业务的
[多选题]有下列情形之一的，给予直接责任人开除处分，给予制约责任人、领导责任人警告至记过处分
A. 伪造、变造、涂改单据、凭证等资料的
B. 未按规定填制、取得原始凭证或填制、取得的原始凭证不符合规定的
C. 故意泄露客户存款或账户、账号、客户身份资料信息的
D. 未按规定管理、保管、更换库房钥匙、密码的
[多选题]在办理信贷业务担保时，有下列（ ）行为的，造成信贷风险的，给予有关责任人警告至记过处分；情节较重的给予记大过至降级处分；情节严重的，给予撤职至开除处分。( ) "
A.未按规定审查核实担保人资信情况的
B.未按规定审查核实担保真实性和有效性及抵押物、质押物的价值和变现能力的
C.未按规定办理抵（质）押登记或审批手续的
D.未按规定核实抵（质）押物保管情况的"
[多选题]原则上客户可以到非智慧柜员机渠道办理业务的情形包括（ ）。
A.客户第二代居民身份证无法读取或无法联网核查。
B.需要提供辅助证明资料。
C.使用非第二代居民身份证的实名证件。
D.其他异常情况无法在智慧柜员机上正常办理业务的。
[单选题]原则上客户可以到非智慧柜员机渠道办理业务的情形不包括（ ）。
A.客户第二代居民身份证无法读取或无法联网核查
B.需要提供辅助证明资料
C.使用非第二代居民身份证的实名证件
D.在智慧柜员机上可以正常办理业务的
[多选题]各级机构在管理银行卡过程中，有以下（ ）情形之一的，给予直接责任人、领导责任人警告至记大过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级降职处分。
A. 不兼容岗位混岗操作的；
B. 未按操作流程进行分权限、分级管理的；
C. 未按设定权限操作或越权操作的。
D. 以上选项都有
[多选题]有下列（ ）情形之一的，给予有关责任人警告至记过处分，造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A. 瞒报、迟报案件或案件线索的
B. 阻挠报案或报告案情弄虚作假的
C. 压案不办的
D. 案件查处不力，致使损失或影响扩大的
[多选题]对账工作中，有下列情形之一的，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至开除处分
A. 发现可疑账务未及时上报的
B. 未按规定核对系统内、外账务的
C. 未按要求的对账方式、渠道和时间发送余额对账单，有意为正常对账设置障碍
D. 发现重大差错未及时上报或隐瞒不报的
E. 保管不善导致对账单毁损、丢失的
[单选题]未按照规定和程序审批信贷业务或违反社（银）团贷款管理办法有关规定的，给与有关责任人警告至（ ）处分。( )
A.降级
B.记过
C.记大过
D.开除"
