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[判断题]金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
A.正确
B.错误
[多选题]农业银行各机构与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。客户先前提交的身份证件或身份证明文件已过有效期,但以书面说明形式提出合理理由的,在文件更新期间,视风险程度,依次采取_________等控制措施,书面说明随客户资料专夹保管。
A.限制交易金额和频次
B.限制非柜面交易
C.暂停办理业务
D.终止客户关系
[判断题]客户业务关系存续期间,对风险等级划分为较高风险的自然人客户应按规定进行定期审核。( )
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，金融机构发现客户的证件到期时，无需提醒客户更新资料信息，等客户自行前来即可。
A.正确
B.错误
[单选题]在与非自然人客户建立业务关系存续期间，义务机构采取持续的客户身份识别措施或者重新识别客户身份的，应当同时开展受益所有人身份识别工作，确保受益所有人信息（ ）。
A.实时性、准确性、完整性
B.完整性、准确性、时效性
C.真实性、准确性、时效性
D.实时性、真实性、完整性
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，农商银行应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A.正确
B.错误
[判断题]在与客户的业务关系存续期间，银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存两年。
A.正确
B.错误
[判断题]在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构与客户的业务关系存续期间，金融机构应当重新识别的主要情形包括（ )。
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户姓名或者名称与国家有关部门依法要求协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
[单选题]单选题(本题0.5分)商业银行在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在 业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存( )。
A.3年
B.4年
C.5年
D.2年
[单选题]金融机构在与客户业务存续期间,应当采取()措施。
A. 持续的尽职调查
B. 间断的尽职调查
C. 持续的检查账户
D. 间断的风险防控
[多选题](多选题)在与客户关系存续期间,各机构要强化持续身份识别、重新身份识别,采取上门核实、电话回访等措施进一步识别客户,分析客户( )等,根据客户具体情况及时采取控制措施,防止被洗钱和恐怖融资及其他违法犯罪活动利用的风险。
A.交接金额
B.交易背景
C.交易目的
D.资金来源
[单选题]A客户在我行洗钱风险等级为中低风险,我行为其开立国际信用证。业务存续期间该客户洗钱风险等级调整为高风险,则该笔国际信用证业务应_________。
A.直接办理
B.在后续环节进行加强型尽职调查
C.暂停办理,并全面退出客户关系
D.向当地监管部门报告
[单选题](单选题)对于新建立业务关系的客户,应在与客户建立业务关系后的 ( )个工作日内划分其风险等级。
A..5
B..7
C..10
D.. .30
