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[单选题]各基金销售机构还需满足开展基金销售业务的网点应有( )名以上人员具备基金销售业务资质的要求。
A.1
B.5
C.10
D.20
[判断题]各基金销售机构开展基金销售业务的网点应有一名以上人员具备基金销售业务资质的要求。( )
A.正确
B.错误
[多选题]:基金管理人、基金销售机构与互联网机构等其他机构合作开展货币市场基金销售业务,不得有()。
A.未经中国证监会注册取得基金销售业务资格,擅自从事基金宣传推介、份额发售与申购赎回等相关业务
B.侵占或者挪用基金销售结算资金
C.欺诈误导投资人
D.未向投资人充分揭示投资风险
[单选题]基金销售机构可以开展的业务不包括()
A.基金理财业务咨询
B.办理基金份额的登记
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
[单选题]关于非金融机构开展基金托管业务的条件,非银行金融机构需满足最近( )年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
A.2
B.3
C.4
D.5
[多选题]“网捷贷”代发工资客户,除满足贷款基本条件,还需满足:
A.借款人在我行代发工资期限超过1年(含)
B.代发工资卡的交易流水记录超过2年(含)
C.借款人征信报告中,在我行或他行不存在个人经营性贷款余额
D.代发工资客户必须符合“随薪贷”准入条件
[单选题]商业银行分支机构要开展相关个人理财业务之前,向当地银监会派出机构报告理财计划的销售文件不包括( )。
A.法人机构理财计划发售授权书
B.产品协议书
C.产品说明书
D.风险揭示书
[单选题]()出台后,证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。
A.《证券投资基金法》
B.《证券法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金销售管理办法》
[单选题]基金销售机构每半年开展( )投资者适当性管理自查。
A.三次
B.二次
C.一次
D.五次
[单选题]基金销售机构每( )开展一次投资者适当性管理自查。
A.月
B.季度
C.半年
D.年
[单选题]拟开展基金销售业务的机构,应向工商注册登记所在地的()派出机构进行注册并取得相应资格。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.中国证券登记结算有限责任公司
[单选题]基金销售机构开展投资者适当性管理自查的时间间隔是( )个月。
A.6
B.12
C.24
D.3
[单选题]基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构与( )签订书面销售协议,明确双方的权利和义务。
A.基金客户
B.基金管理人
C.基金托管人
D.监管机构