更多"[单选题] 办理第一笔资本金结汇业务时，银行按照展业三原则进行真实性审"的相关试题:
[简答题]银行为某外商投资企业开立人民币资本金账户，资本金到位后，在境内使用完毕，并销户。请简述开户行在办理该企业相关业务时涉及的RCPMIS系统报送信息种类。
[多选题]展业原则是指银行为客户办理外汇业务时，需遵循的（ ）原则，包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务。
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.及时报告
[判断题]银行为境内直接投资企业办理外汇登记或收支业务时，审核企业提供的真实性材料无误即可办理。（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]银行应履行展业原则，对保险机构办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇的真实性进行审核，资料包括（）
A. 结汇申请书，包括但不限于结汇资金来源、结汇金额及结汇资金用途等
B. 结汇资金使用计划及其材料
C. 上年度经审计的人民币资产负债表和利润表、外币资产负债表和利润表
D. 保险公司成立不足一年的，可提供近期资产负债表和利润表
E. 上市保险公司未披露上年度资产负债表和利润表的，可提供最近一期已披露的资产负债表和利润表
[多选题]对于资本金结汇，由于企业有特殊原因暂时无法提供真实性证明材料的，银行可在（ ）的前提下为其办理相关支付。
A. 报备所在地外汇局同意
B. 履行尽职审查义务
C. 确定交易具备真实交易背景
D.企业出具交易真实承诺书
[判断题]在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）
[判断题]金融机构在认定投资项目资本金时,应严格区分投资项目与项目投资方,依据不同的资金来源与投资项目的权责关系判定其权益或债务属性,对资本金的真实性.合规性和投资收益.贷款风险进行全面审查。( )
A.正确
B.错误
[单选题]保险公司可依据实际经营需要，直接在银行办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇。银行应履行展业原则，对结汇的真实性进行审核，资料可不包括（ ）
A. 结汇申请书，包括但不限于结汇资金来源、结汇金额及结汇资金用途等。
B. 结汇资金使用计划及其材料。
C. 上年度经审计的人民币资产负债表和利润表、外币资产负债表和利润表；保险公司成立不足一年的，可提供近期资产负债 表和利润表；上市保险公司未披露上年度资产负债表和利润表的， 可提供最近一期已披露的资产负债表和利润表。
D. 企业征信报告
[多选题]企业到银行申请办理跨境人民币收付业务时，应当向其境内结算银行提供（ ），配合境内结算银行进行贸易单证真实性和一致性审核工作。
A.进出口报关时间或预计报关时间
B.有关进出口交易信息
C.跨境贸易人民币结算出口收款说明和进口付款说明
D.发票
[单选题]某企业开有资本金账户和结汇待支付账户，2018年6月6日企业从结汇待支付账户划出备用金100万元人民币，6月21日又申请在资本金账户办理备用金结汇，则哪项申请金额可以办理？（ ）
A. 20万美元
B. 2万美元
C. 10万美元
D. 15万美元
[判断题]未办理境内直接投资货币出资入账登记的资本金不得办理结汇，但可以用于付汇。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]本行在办理单位银行结算账户业务时，应遵循实质重于形式的原则，即以了解你的客户为基本出发点，有效核实客户意愿.所提供信息和资料的真实性，不应拘泥于从形式上完成业务流程。( )
A.正确
B.错误
[多选题]银行不得为未办理境内直接投资货币出资入账登记的外商投资企业资本金办理（ ）手续。
A. 意愿结汇
B. 境内划转
C. 对外支付
D. 支付结汇
[判断题]柜员办理柜面业务时,为了方便可以办理本人业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性.开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等;对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户应坚持电话核实。( )
A.正确
B.错误
[单选题]客户服务人员遇到不能办理的业务时，直接简单告知客户无法办理即可。
A.正确
B.错误
[多选题]办理一笔资本金意愿结汇业务，需要审核：（ ）
A. 企业是否被管控
B. 出资入账登记表
C. 资本项目账户资金支付命令函
D. 真实性材料
[单选题]企业资本金账户办理意愿结汇，应当收取的资料是：（ ）
A. 真实性资料
B. 支付命令函
C. 境内汇款申请书
D. 无需收取资料
