更多"[单选题]各银行业金融机构要以合规管理为核心，以员工行为管理为重点，高"的相关试题:
[判断题] 2017年为银行业“合规文化建设年”，各银行业金融机构要以员工行为管理为重点，高度重视、认真组织、多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.正确
B.错误
[单选题]‗年为银行业“（ ）”，各银行业金融机构要以合规管理为核心，以员工行为管理为重点，高度重视，认真组织，多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.规范管理年
B.合规管理年
C.征信宣传年
D.强化管理年
[单选题]各银行业机构要按照属地对口原则按季向监管部门报送员工行为排查报告及《银行业金融机构员工行为排查情况统计表》,同时抄报国有二处。报送时间为( )内,须报送电子版和纸质盖章版。
A.季后5日
B.B.季后10日
C.C.半年后5日
D.D.半年后10日
[简答题]各银行业金融机构要结合当前银行业员工异常行为及违法违规的主要特征及表象，对辖内员工行为进行全面排查，排查内容包括但不限于哪些？
[单选题]各银行业金融机构要高度重视本系统的案防工作，要将案防工作列为（ ）抓实抓好。
A.政绩工程
B.一把手工程
C.重大工程
D.民生工程
[多选题] 2017年为银行业“合规管理年”，各银行业金融机构要（ ），( )，高度重视，认真组织，多措并举，通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.以合规管理为核心
B. 以制度建设为中心
C. 以员工行为管理为重点
[单选题]各银行业金融机构要高度重视本系统的案防工作，要将案防工作列为（ ）工程抓实抓好。
A.重点
B.长期
C.一把手
D.重要
[单选题]各银行业金融机构要高度重视本系统的案防工作，要将案防工作列为“（ ）”工程抓实抓好。
A.一把手
B.重要
C.首要
D.主要
[单选题]各银行业金融机构要高度重视本系统的案防工作，要将案防工作列为“一把手”工程抓实抓好，要定期（ ）。
A.组织召开风险防控会议
B.组织召开案防防控会议
C.组织召开案防专题工作会议
D.组织召开案防工作会议
[单选题]‗年为银行业（ ），各银行业金融机构要以合规管理为核心。
A.合规文化建设年
B.合规管理年
C.合规制度建设年
D.合规经营年
[多选题]各银行业金融机构要通过家访、谈话、外调等方式抓好员工行为动态排查，关注员工八小时内外状态，力争（ ）。
A.早发现
B.早预防
C.早纠正
D.早查处
[单选题]各银行业金融机构要根据“合规管理年”活动要求，加强动态管理，通过（ ）等方式抓好员工行为动态排查。
A.家访
B.谈话
C.家访、谈话
D.家访、谈话、外调
[单选题]各银行业金融机构对员工行为排查中发现问题,要坚持“( )”原则,防止出现重查轻处、以改代罚的现象。
A.一险三问、一案三查
B.一险三查、一案三问
C.一险三问、一案三问
D.一险三查、一案三查
[单选题]各银行业金融机构原则上只对（）案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.第一类及第二类
B.第一类及第三类
C.第二类及第三类
D.第一类、第二类及第三类
[多选题]各银行业金融机构原则上对( )案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类
