更多"[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造"的相关试题:
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人警告或记过处分；情节较重的给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的给予留用察看或开除处分。
A.违反反洗钱保密规定泄露有关信息的；
B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
C.拒绝提供反洗钱调查材料或提供虚假材料的。
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除。
A.出租、出借银行存款账户的；
B.买卖银行存款账户的；
C.故意泄露或买卖客户、账户资料信息的；
D.采用非法手段控制并使用客户账户的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节较重的，给予记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看或开除处分。
A.违反反洗钱保密规定，泄露有关信息的；
B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的；
C.拒绝提供反洗钱调查材料或提供虚假材料的。
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
[多选题]办理柜台业务，下列哪些行为应给予有关责任人员警告至记过处分；后果或情节严重的，给予记大过至开除处分（ ）
A.通过本人或他人账户过渡银行或客户资金，或者利用客户账户过渡本人资金的
B.代客户签字、输密码和领取存单（折）、卡的
C.为自已办理业务的
D.开户时未按存款实名制规定认真审核客户身份证明材料并如实记录客户资料的
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过或降级处分。
A.存、贷款利率管理混乱造成不良后果的；
B.违反规定提高存款利率造成净息差非正常下降严重影响盈利水平的；
C.超权限或变相超权限提高或降低存、贷款利率的；
D.违规提高存款利率、降低贷款利率向客户输送利益的；
E.实施差异化利率定价政策未制定利率管理办法或实施细则的；
F.违反利率管理规定被市场利率定价自律机构通报的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过或降级处分。
A.存、贷款利率管理混乱，造成不良后果的；
B.违反规定提高存款利率，造成净息差非正常下降，严重影响盈利水平的；
C.超权限或变相超权限提高或降低存、贷款利率的；
D.违规提高存款利率、降低贷款利率向客户输送利益的；
E.实施差异化利率定价政策，未制定利率管理办法或实施细则的；
F.违反利率管理规定，被市场利率定价自律机构通报的。
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节较重的给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至留用察看处分。
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的；
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的；
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的。
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人警告或记过处分；情节较重的，给予记大过或降级处分；情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分。
A.利用客户资料冒名开立账户的；
B.协助他人使用虚假申请资料开立账户的；
C.违反规定为未提供有效身份证件的客户开立账户的。
D.违反规定为客户开立虚假、假名、匿名账户的；
[多选题]有下列行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分。
A.未按规定对客户进行身份识别及核查的；
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的；
C.未按规定报送大额交易报告、可疑交易报告的；
D.未按规定操作反洗钱信息监控报送系统的。
[多选题]有下列（）行为之一的，给予有关责任人经济处罚；情节较重的，给予警告或记过处分；情节严重或造成严重
后果的，给予记大过或降级处分。
A.未按规定履行服务收费项目公示义务的；
B.擅自收取未经公示的收费项目或调整收费标准的；
C.违规减免对客户的服务收费或协助客户以虚假材料骗取收费优惠政策的；
D.未按规定做好金融服务价格投诉管理的；
E.超权限或变相超权限提高或降低收费价格的；
F.擅自执行新业务收费价格标准的；
G.隐瞒损害单位利益的重大价格事件的。
