更多"[单选题]金融机构有违反《反洗钱法》规定的行为,由()责令限期改正或给"的相关试题:
[单选题]根据《反洗钱法》和《金融机构反洗钱规定》,以下反洗钱行政主管部门的()机构无权对商业银行违反规定的行为进行处罚。
A.县(市)分支机构
B.地市分支机构
C.设区的市级分支机构
D.省一级分支机构
[判断题]根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定,中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。
A.正确
B.错误
[判断题] 《反洗钱法》规定调查人员在调查可疑交易活动时应出示合法证件。《金融机构反洗钱规定》将其具体为执法证,在实践中,即为中国人民银行执法证。
A.正确
B.错误
[单选题]《反洗钱法》规定，金融机构（ ）依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构（ ）设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。A.应当，应当
B.可以，应当
C.应当，可以
D.可以，可以
A.A
B.B
C.C
D.D
[多选题]《反洗钱法》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循()反洗钱方面的法律规定。
A.中国
B.联合国
C.驻在国家或者地区
D.金融特别行动工作组
[判断题]由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程,我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。
A.正确
B.错误
[多选题]0依据《中华人民共和国反洗钱法》,下列关于金融机构反洗钱义务的说法正确的是:(.)
A.应当建立健全反洗钱内部控制制度
B.应当建立客户身份识别制度
C.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料
D.应当按照反洗钱预防.监控制度的要求开展反洗钱培训和宣传工作
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循()反洗钱方面的法律规定。
A.中国
B.联合国
C.驻在国家或者地区
D.金融特别行动工作组
[判断题]《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，并设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
[多选题]《反洗钱法》规定，金融机构有下列（ ）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
D.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的
E.拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的
[判断题]根据《反洗钱法》的规定,国务院金融监督管理机构应当审查新设金融机构或者金融机构增设分支机构的反洗钱内部控制制度方案,对于不符合法律规定的,不予批准。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（ ）制度
A. 大额交易
B. 反洗钱内部控制
C.现金交易
D. 资金结算
