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[单选题]关于“合规管理”的三道防线,第一道防线是( ),第二道防线是( ),第三道防线是( )。
A.合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
B.安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门
C.各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
D.各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
[单选题]公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,( )是第一道防线, ( )是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
A.各业务部门,合规管理归口部门
B.各业务部门,法律管理部门
C.法规部门,各业务部门
D.合规管理归口部门,各业务部门
[判断题]合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险管理的“三道防线”中,被称为第三道防线的是()。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.合规管理部门和风险管理部门
C.监察部门
D.内部审计部门
[单选题]银行业监督管理机构一直将( )条线作为业务管理条线、风险合规的的第三道防线。
A. 审计监督
B. 国家监督
C. 社会监督
D. 内部监督
[单选题]落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任,要着重从()源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计
[判断题]全面风险管理第一道防线是风险管理部门
A.正确
B.错误
[多选题]合规检查原则上由合规部门归口管理,应实行()的管理体制。
A.分散管理
B.分级负责
C.统一标准
D.定期报告