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发布时间:2023-12-26 00:20:42

[单选题]公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,( )是第一道防线, ( )是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
A.各业务部门,合规管理归口部门
B.各业务部门,法律管理部门
C.法规部门,各业务部门
D.合规管理归口部门,各业务部门

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[单选题]公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,( )是第一道防线, ( )是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
A.各业务部门,合规管理归口部门
B.各业务部门,法律管理部门
C.法规部门,各业务部门
D.合规管理归口部门,各业务部门
[判断题] 《中国南方电网有限责任公司合规管理规定》明确,公司建立“三位一体”的合规管理模式,设立合规管理三道防线,各业务部门是第一道防线,合规管理归口部门是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
A.正确
B.错误
[单选题]关于“合规管理”的三道防线,第一道防线是( ),第二道防线是( ),第三道防线是( )。
A.合规管理归口部门;各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
B.安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;各业务部门;合规管理归口部门
C.各业务部门;合规管理归口部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门
D.各业务部门;安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门;合规管理归口部门
[判断题]合规管理的三道防线,各业务部门是第一道防线,合规管理归口部门是第二道防线,安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。( )
A.正确
B.错误
[判断题]合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
A.正确
B.错误
[单选题]落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任,要着重从()源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计
[单选题]合规风险管理的“三道防线”中,被称为第三道防线的是()。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.合规管理部门和风险管理部门
C.监察部门
D.内部审计部门
[多选题]风险管理三道防线指()。
A.业务条线管理部门
B.后勤保障管理部门
C.风险管理部门
D.审计部门
[判断题]考虑火势发展速度快、飞火引发跳跃式火情的情况,在第一道防线后适当位置布置第二道防线。
A.正确
B.错误
[判断题]全面风险管理第一道防线是风险管理部门
A.正确
B.错误
[单选题]银行业监督管理机构一直将( )条线作为业务管理条线、风险合规的的第三道防线。
A. 审计监督
B. 国家监督
C. 社会监督
D. 内部监督
[单选题]全面风险管理第一道防线是( )。
A.业务部门
B.风控办或风险管理职能部门
C.财务部
D.审计、监察等内部监督部门

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